內(nèi)控工作總結(jié)(集錦15篇)
總結(jié)是事后對(duì)某一階段的學(xué)習(xí)、工作或其完成情況加以回顧和分析的一種書面材料，它在我們的學(xué)習(xí)、工作中起到呈上啟下的作用，不如我們來制定一份總結(jié)吧。那么你知道總結(jié)如何寫嗎？以下是小編精心整理的內(nèi)控工作總結(jié)，歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。
內(nèi)控工作總結(jié)1
20xx年以來，結(jié)合我行各項(xiàng)金融業(yè)務(wù)特點(diǎn)，我著重在相關(guān)信貸業(yè)務(wù)品種的流程制度和政策等方面加強(qiáng)了學(xué)習(xí)。20xx年一年的工作經(jīng)歷，使我對(duì)我行始終堅(jiān)持的依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)有了更深刻的認(rèn)識(shí)，也對(duì)自己所在的崗位，所從事的工作有了更深刻的感觸和了解�，F(xiàn)將我對(duì)內(nèi)控工作的幾點(diǎn)心得體會(huì)報(bào)告如下：
一認(rèn)清形勢(shì)，樹立正確的人生觀價(jià)值觀。銀行是一個(gè)特殊的行業(yè)，特別強(qiáng)調(diào)思想素質(zhì)。要做一名合格的工行員工，首先我們要做一個(gè)正直誠(chéng)實(shí)的人。做一名思想素質(zhì)過硬的員工，才能時(shí)刻堅(jiān)持按照業(yè)務(wù)流程操作，按照規(guī)章制度辦事，抵制其他一切客觀不利因素的誘惑及威壓。
二堅(jiān)持合規(guī)經(jīng)營(yíng)，扎扎實(shí)實(shí)地把業(yè)務(wù)流程和規(guī)章制度放在心上。業(yè)務(wù)流程和規(guī)章制度不能只掛在嘴上，一到真正處理業(yè)務(wù)時(shí)在操作細(xì)節(jié)上，就把流程制度丟在一邊，工作浮躁，業(yè)務(wù)操作流程敷衍了事。案件的發(fā)生就是因?yàn)樵谶@些細(xì)節(jié)上沒有堅(jiān)持合規(guī)操作，最終給客戶造成了不便和損失，給我行造成了經(jīng)濟(jì)和聲譽(yù)上的損失，更是給自己的工作和發(fā)展帶來了阻礙。如果每筆業(yè)務(wù)的每個(gè)環(huán)節(jié)上的每個(gè)員工都能夠按照我行的規(guī)定工作，嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)流程，那么案件的發(fā)生就無機(jī)可乘。所以要防范案件，關(guān)鍵在于要把合規(guī)落實(shí)到位。切勿感情代替制度，盲目信任，心存僥幸，把制度弱化，使制度形同虛設(shè)。
三內(nèi)控工作需提高全員案防的整體警覺性。通過這一年來的案件防范分析會(huì)，我明白了，不是只要自己管好自己不違規(guī)，不犯法就行了，而是我們?nèi)魏稳怂傅娜魏我粋�(gè)錯(cuò)誤都將對(duì)身邊同事的正常工作造成極大的`影響，甚至是連累到身邊的同事。所以我要提高自己的警覺，時(shí)刻對(duì)照自己的崗位職責(zé)進(jìn)行反思，在工作時(shí)刻提醒自己和身邊的同事，嚴(yán)格按照規(guī)章制度工作，嚴(yán)格執(zhí)行制度。
四認(rèn)真學(xué)習(xí)《員工違規(guī)積分管理辦法》《員工違規(guī)行為處理規(guī)定》和《員工行為守則》等內(nèi)容和要求。明白違規(guī)的嚴(yán)重性質(zhì)，提高違規(guī)就要問責(zé)的認(rèn)識(shí)。業(yè)務(wù)的開展要在健康合規(guī)的前提下進(jìn)行，拋棄僥幸心理確保每一筆業(yè)務(wù)都合規(guī);學(xué)會(huì)保護(hù)自己和他人，牢固樹立“一切不能代替制度”的從業(yè)觀念，保護(hù)好自己，保護(hù)好自己的同事。
案件發(fā)生的教訓(xùn)是深刻的，20xx年我同樣也在這方面翻過錯(cuò)誤，因?yàn)樽约旱倪^分“靈活”，因?yàn)樽约旱哪屈c(diǎn)“小聰明”違犯了業(yè)務(wù)正常流程和規(guī)章制度，幸虧領(lǐng)導(dǎo)和同事們的及時(shí)制止和教育，使我懸崖勒馬，浪子回頭，沒有造成更大損失。20xx年我必當(dāng)牢固地樹立合規(guī)意識(shí)，嚴(yán)格遵守各項(xiàng)規(guī)章制度，樹立信心，不斷地學(xué)習(xí)和掌握各項(xiàng)專業(yè)知識(shí)和技能，以飽滿的熱情投入到新一年的工作中去。
內(nèi)控工作總結(jié)2
今年以來，在有關(guān)監(jiān)管部門和我行領(lǐng)導(dǎo)的正確領(lǐng)導(dǎo)下，內(nèi)控合規(guī)部結(jié)合我行實(shí)際，緊密圍繞“加強(qiáng)合規(guī)建設(shè)，提升管控能力”這一目標(biāo)，堅(jiān)持“違規(guī)就是風(fēng)險(xiǎn)，安全就是效益”的風(fēng)險(xiǎn)理念，在案防安保、完善制度、事后監(jiān)督等方面開展工作，切實(shí)加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理，推動(dòng)合規(guī)文化建設(shè)，保障我行依法、合規(guī)、穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，促進(jìn)了全行各項(xiàng)工作的順利開展。現(xiàn)將一年來的工作總結(jié)如下：
一、主要工作完成情況
�。ㄒ唬┨岣哒J(rèn)識(shí)，重視案防安保工作
鑒于我行員工都沒有銀行工作經(jīng)驗(yàn)，案件安保防控思想、認(rèn)識(shí)、觀念、意識(shí)不深刻、不到位的問題，內(nèi)控合規(guī)部把案防工作作為工作中的重中之重。
一是把案防工作真正作為“一把手”工程，杜絕案防工作流于形式；
二是層層簽訂案防安保目標(biāo)責(zé)任書；
三是定期組織全行員工學(xué)習(xí)監(jiān)管部門下發(fā)的案件情況通報(bào)、案件風(fēng)險(xiǎn)提示和案例通報(bào)；
四是對(duì)重點(diǎn)機(jī)構(gòu)、重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)類型、重點(diǎn)人員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查；
五是督促各部門制定和完善安全防范制度，采取有效措施，督促制度的落實(shí)和執(zhí)行。
同時(shí)，加強(qiáng)案防案保工作有效性、連續(xù)性和規(guī)范性等方面的考核，促進(jìn)了案防安保工作的順利開展。
�。ǘ┟鞔_目標(biāo)，促進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)
一是進(jìn)一步建立健全管理體制。面對(duì)我行成立不到一年，各方面工作都沒有自己的企業(yè)文化和企業(yè)精神，要堅(jiān)持內(nèi)控建設(shè)，建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度。
二是責(zé)任落實(shí)到人，職責(zé)分工明確，形成科學(xué)有效的'合規(guī)管理機(jī)制。不斷提高全員的思想認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)組織，形成一級(jí)抓一級(jí)，層層抓落實(shí)的工作格局。同時(shí)，稽核隊(duì)伍從實(shí)際出發(fā)，每個(gè)部門派駐風(fēng)險(xiǎn)管控員，堅(jiān)持做到具體問題具體分析，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)整改，建立長(zhǎng)效運(yùn)行機(jī)制。
三是創(chuàng)建合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范環(huán)境，強(qiáng)化員工合規(guī)意識(shí)培養(yǎng)。緊密聯(lián)系實(shí)際，從基本崗位職責(zé)入手，由員工自己定制度，自已查風(fēng)險(xiǎn)，讓員工把合規(guī)文化作為一種提升自己能力的服務(wù)措施，讓每一位員工真正了解合規(guī)的意義、內(nèi)容、方法和步驟，通過自身的不斷學(xué)習(xí)的鍛煉，實(shí)現(xiàn)真正的合規(guī)。
（三）創(chuàng)新方法，加強(qiáng)事后監(jiān)督
重點(diǎn)監(jiān)督特殊業(yè)務(wù)，對(duì)于事后監(jiān)督人員，認(rèn)真監(jiān)督基層網(wǎng)點(diǎn)的每一筆業(yè)務(wù)，圍繞上級(jí)及銀監(jiān)局風(fēng)險(xiǎn)排查方案等精神。
一是對(duì)重要空白憑證、大額授權(quán)、掛失、沖賬、抹賬等方面，加大力度監(jiān)督，將風(fēng)險(xiǎn)隱患降到最低。
二是創(chuàng)新工作方法，理清工作思路，事后監(jiān)督取得了明顯成效。
三是認(rèn)真按照領(lǐng)導(dǎo)要求，監(jiān)督工作中的每個(gè)細(xì)節(jié)，及時(shí)處理和反映工作中的問題，及時(shí)糾正工作中的差錯(cuò)，防范風(fēng)險(xiǎn)事故的發(fā)生，保證網(wǎng)點(diǎn)工作的正常運(yùn)行。
�。ㄋ模﹥�(nèi)外結(jié)合，完善財(cái)務(wù)審計(jì)
我行剛剛成立，內(nèi)控合規(guī)部針對(duì)財(cái)務(wù)制度不完善，組織合規(guī)部對(duì)各項(xiàng)財(cái)務(wù)進(jìn)行審計(jì)。
一是組織對(duì)去年財(cái)務(wù)進(jìn)行全面審計(jì)，針對(duì)審計(jì)出的疑問，交由各部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行說明。
二是外聘專業(yè)審計(jì)人員對(duì)我行xx年度經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行專業(yè)審計(jì)，保證我行財(cái)務(wù)工作的合法、公正。
三是對(duì)存在風(fēng)險(xiǎn)的部門進(jìn)行定期和不定期的抽查相關(guān)存檔文件、資料等，將風(fēng)險(xiǎn)降至最低。
二、工作中存在的不足
（一）案防基礎(chǔ)簿弱，力量不足
我行員工對(duì)案防工作從思想、認(rèn)識(shí)上不到位，對(duì)案防工作只是開會(huì)聽聽，在開展各項(xiàng)工作中對(duì)案防工作不夠重視，促使案防工作不能有效開展。
一是除內(nèi)控合規(guī)部駐各部門風(fēng)控員，各部(室)沒有案防專職人員，對(duì)案防工作開展不到位。
二是對(duì)工作中發(fā)現(xiàn)的問題，缺乏有效的整改手段。各部(室)平時(shí)對(duì)案防工作開展不多，員工對(duì)案防工作不能深刻認(rèn)識(shí)，促使問題隱患難于發(fā)現(xiàn)和根治。
（二）事后監(jiān)督不夠?qū)I(yè)，需進(jìn)一步完善制度
一是作為新銀行、新員工，沒有工作經(jīng)驗(yàn)，在一些工作的處理和業(yè)務(wù)的操作上存在一定的欠缺，存在一定的盲目性。
二是存在事后監(jiān)督制度不完善，工作要求不明確，還處在摸著石頭過河的初級(jí)階段。
�。ㄈ┖弦�(guī)意識(shí)不強(qiáng)，需加強(qiáng)學(xué)習(xí)
一是認(rèn)為合規(guī)文化建設(shè)是外部監(jiān)管部門要求做的事情，在推進(jìn)中缺乏主動(dòng)性和積極性，因此在合規(guī)文化建設(shè)工作存在一定程度上的走過場(chǎng)、應(yīng)付了事的情況；
二是認(rèn)為合規(guī)文化建設(shè)是上級(jí)部門的事情，上下傳導(dǎo)不暢；
三是認(rèn)為合規(guī)文化建設(shè)是合規(guī)部門（崗位）的事情，合規(guī)理念和合規(guī)意識(shí)未能滲透到每個(gè)部門、每個(gè)崗位、每位員工。
三、工作計(jì)劃
一是督促各部門盡快將相關(guān)制度文件進(jìn)行完善，從而使我行的安全風(fēng)險(xiǎn)降至最低；
二是積極進(jìn)行案防文件的教育學(xué)習(xí)，提高員工自身對(duì)案防風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)，逐步將風(fēng)險(xiǎn)觀念植根于每個(gè)員工心里，爭(zhēng)取做到零風(fēng)險(xiǎn)。
內(nèi)控工作總結(jié)3
一、基于財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)背景對(duì)企業(yè)內(nèi)部控制工作的影響
財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)環(huán)境是企業(yè)管理運(yùn)行最重要的一種環(huán)境，企業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)的工作成效對(duì)企業(yè)的生存、發(fā)展產(chǎn)生著極大的影響，所以財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)控制也應(yīng)作為企業(yè)內(nèi)部控制的重要組成部分，并對(duì)其給予重點(diǎn)關(guān)注，以在財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)背景中有效開展企業(yè)內(nèi)部控制工作，減輕財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)對(duì)企業(yè)內(nèi)部控制工作產(chǎn)生的不利影響。
財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)對(duì)企業(yè)內(nèi)部控制工作的影響主要包括：
首先，財(cái)務(wù)人員對(duì)內(nèi)部控制工作的執(zhí)行產(chǎn)生著直接影響。財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)是企業(yè)內(nèi)部控制最主要的對(duì)象，企業(yè)在制定以及構(gòu)建內(nèi)部控制制度、體系的過程中都需要充分考慮財(cái)務(wù)人員的意見，內(nèi)部控制工作也同樣需要財(cái)務(wù)人員來執(zhí)行。但在實(shí)際的企業(yè)內(nèi)部控制工作之中，財(cái)務(wù)人員的作用卻未充分發(fā)揮出來，極大的影響了企業(yè)內(nèi)部控制工作的執(zhí)行落實(shí)。
其次，各項(xiàng)財(cái)務(wù)制度未落實(shí)到實(shí)處，影響了企業(yè)內(nèi)部控制的效果。企業(yè)內(nèi)部控制工作以及財(cái)務(wù)工作的實(shí)施都需要相應(yīng)的規(guī)章制度做保障，但在財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、內(nèi)部控制的實(shí)際工作之中，各項(xiàng)規(guī)章制度執(zhí)行力度不夠的現(xiàn)象普遍存在，許多制度都只是流于形式，失去了制度本身的嚴(yán)肅性以及剛性，從而阻礙了企業(yè)財(cái)務(wù)工作的正常進(jìn)行，影響了企業(yè)內(nèi)部控制水平的不斷提高。
再次，財(cái)務(wù)人員的會(huì)計(jì)工作缺乏強(qiáng)有力的監(jiān)督從而影響到了企業(yè)內(nèi)部控制工作總體水平的提升。財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)相關(guān)工作離不開強(qiáng)有力的監(jiān)督，但就目前財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)的監(jiān)督情況來看，企業(yè)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)管理較為分散，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)監(jiān)督制度的執(zhí)行環(huán)境較差，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員之間的業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)不正當(dāng)?shù)葐栴}普遍存在，這些問題的出現(xiàn)都對(duì)企業(yè)內(nèi)部控制工作的執(zhí)行、開展產(chǎn)生著極為不利的影響。
二、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)背景下提高企業(yè)內(nèi)部控制工作質(zhì)量的有效途徑
1、進(jìn)一步完善企業(yè)內(nèi)部控制體系
企業(yè)內(nèi)部控制工作的有序進(jìn)行不僅受到外部因素的巨大影響，還與自身管理是否科學(xué)、合理有著直接的聯(lián)系。企業(yè)只有建立起健全的內(nèi)部控制體系，才能保證內(nèi)部控制工作的正常開展，調(diào)動(dòng)相關(guān)工作人員的工作熱情，使其對(duì)各項(xiàng)內(nèi)部控制制度都積極有效的執(zhí)行，從而確保內(nèi)部控制工作實(shí)施的結(jié)果具有較強(qiáng)的積極性，進(jìn)而促進(jìn)企業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展。
企業(yè)內(nèi)部控制體系的構(gòu)建應(yīng)做到有效、科學(xué)，符合企業(yè)自身發(fā)展的需要以及生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、管理的特點(diǎn)。財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)背景下的企業(yè)內(nèi)部控制體系包括預(yù)算控制體系、會(huì)計(jì)系統(tǒng)的控制體系、財(cái)產(chǎn)控制體系以及結(jié)算控制體系等多方面的內(nèi)容，對(duì)這些方面的內(nèi)容都進(jìn)行不斷完善，才能保證企業(yè)內(nèi)部控制體系得到進(jìn)一步完善，利于企業(yè)內(nèi)部控制工作的正常開展。
2、明確企業(yè)內(nèi)部人員的各項(xiàng)職責(zé)
企業(yè)的'內(nèi)部控制工作，不管是控制工作的有效開展，還是控制工作開展的目的，都和企業(yè)各項(xiàng)工作的效率緊密聯(lián)系，只有提高了工作效率，才能提高企業(yè)內(nèi)部控制工作的效率。而要更好的達(dá)到提高企業(yè)內(nèi)部控制工作效率的目的，就要對(duì)企業(yè)內(nèi)部人員的各項(xiàng)職責(zé)給予進(jìn)一步明確，使每位員工都對(duì)自身的職責(zé)有明確的認(rèn)識(shí)。企業(yè)管理者要對(duì)各項(xiàng)權(quán)利進(jìn)行合理的協(xié)調(diào)，以保證內(nèi)部控制工作的順利進(jìn)行。明確企業(yè)內(nèi)部人員的各項(xiàng)職責(zé)就是要使員工對(duì)自身的崗位職責(zé)有清楚、明確的認(rèn)識(shí)，并將自身的崗位職責(zé)積極貫徹、落實(shí)到實(shí)際工作中，企業(yè)才能實(shí)現(xiàn)內(nèi)部的有效控制，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)企業(yè)內(nèi)部控制的目標(biāo)。
3、提高財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員內(nèi)部控制的執(zhí)行力度及執(zhí)行效果
財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)背景下，企業(yè)內(nèi)部控制工作的順利開展離不開財(cái)務(wù)人員，財(cái)務(wù)人員內(nèi)部控制的執(zhí)行力度及執(zhí)行效果直接影響著企業(yè)內(nèi)部控制工作的效果。財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)是企業(yè)產(chǎn)生經(jīng)營(yíng)的關(guān)鍵，在企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程中，每項(xiàng)資金的收入和支出都通過財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)體現(xiàn)出來。
企業(yè)通過對(duì)財(cái)務(wù)信息的審核能夠較好的掌握自身的經(jīng)營(yíng)狀，企業(yè)進(jìn)行內(nèi)部控制的一個(gè)重要目的就是控制財(cái)務(wù)信息的準(zhǔn)確性以及真實(shí)性，因?yàn)橹挥姓鎸?shí)、準(zhǔn)確的財(cái)務(wù)信息才能較好的反應(yīng)企業(yè)的實(shí)際經(jīng)營(yíng)狀況，為企業(yè)的投資決策提供參考依據(jù)。要提高財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員內(nèi)部控制的執(zhí)行力度及執(zhí)行效果就要：對(duì)財(cái)務(wù)人員專業(yè)素質(zhì)的提高給予高度重視;根據(jù)企業(yè)自身內(nèi)部控制的需要制定相應(yīng)的控制制度以保證內(nèi)部控制工作的高效開展;建立完善的監(jiān)管機(jī)制，以督促財(cái)務(wù)人員較好的執(zhí)行內(nèi)部控制制度。
三、結(jié)語
總而言之，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)是企業(yè)內(nèi)部控制工作的重要內(nèi)容之一，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)控制水平的高低直接影響到企業(yè)內(nèi)部控制工作能否順利進(jìn)行，因此，各個(gè)企業(yè)應(yīng)從財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)背景出發(fā)，有效分析財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)對(duì)企業(yè)內(nèi)部控制工作的影響，并在財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)背景下采取積極有效的措施來提高企業(yè)內(nèi)部控制的工作水平，以為企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展創(chuàng)造良好內(nèi)部環(huán)境。
內(nèi)控工作總結(jié)4
銀行分行內(nèi)控合規(guī)工作總結(jié) 分行內(nèi)部控制綜合評(píng)價(jià)小組：自20xx年總行開展內(nèi)部控制綜合評(píng)價(jià)以來，我行十分重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項(xiàng)重要的工作來抓，在嚴(yán)格執(zhí)行上級(jí)行制度、辦法的前提下，針對(duì)**支行實(shí)際，努力完善、細(xì)化 銀行支行內(nèi)控管理情況報(bào)告正文：
分行內(nèi)部控制綜合評(píng)價(jià)小組：
自20xx年總行開展內(nèi)部控制綜合評(píng)價(jià)以來，我行十分重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項(xiàng)重要的工作來抓，在嚴(yán)格執(zhí)行上級(jí)行制度、辦法的前提下，針對(duì)**支行實(shí)際，努力完善、細(xì)化內(nèi)控管理制度，做精做細(xì)各項(xiàng)內(nèi)控管理，為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，維護(hù)財(cái)產(chǎn)完整，保證會(huì)計(jì)及其他資料正確和財(cái)務(wù)收支合法，決策層的經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)決策能得以順利貫徹執(zhí)行，工作效率和經(jīng)濟(jì)效益能得以提高，我行堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營(yíng)策略，在規(guī)范操作程序、降低金融風(fēng)險(xiǎn)中起到了積極促進(jìn)作用�，F(xiàn)將全行內(nèi)控管理情況報(bào)告如下：
一、內(nèi)部控制管理的基本情況
支行本職設(shè)置辦公室、人事監(jiān)察部、計(jì)劃信貸部、市場(chǎng)客戶部、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部、國(guó)際業(yè)務(wù)部、合規(guī)部七個(gè)職能部室，一個(gè)工會(huì)辦公室、一個(gè)黨委辦公室。轄屬營(yíng)業(yè)部、**支行、**支行、**分理處、**分理處、**分理處、**分理處、**分理處、**分理處、***分理處、**分理處十一個(gè)營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)，另設(shè)**、**、**、**、**、**6個(gè)儲(chǔ)蓄所。到10月末全行員工**人，其中長(zhǎng)期合同工**人，短期合同工**人。在機(jī)構(gòu)上設(shè)置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺(tái)業(yè)務(wù)分離;在崗位配置上做到人員落實(shí)、職責(zé)明確;在制度建設(shè)上做到文件傳遞上及時(shí)，貫徹學(xué)習(xí)到位;在制度執(zhí)行上嚴(yán)格要求規(guī)范操作，努力降低操作風(fēng)險(xiǎn);在制度保障上堅(jiān)持加強(qiáng)自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度，為內(nèi)控管理保駕護(hù)航�？傮w上講，我行內(nèi)控管理工作是領(lǐng)導(dǎo)重視、組織落實(shí)、職責(zé)明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風(fēng)險(xiǎn)防范能力日益提高。找范文
二、當(dāng)年內(nèi)控管理采取的主要措施、取得的效果和成績(jī)
為確保全行內(nèi)控管理的良好態(tài)勢(shì)，今年以來我行在內(nèi)控管理工作上采取了以下措施：
1、領(lǐng)導(dǎo)重視，組織落實(shí)，20xx年以來，我行領(lǐng)導(dǎo)班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作，把加強(qiáng)內(nèi)控工作作為提高全行管理水平，規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)，提高全行員工綜合素質(zhì)的`重要手段來抓，做到思想認(rèn)識(shí)到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強(qiáng)。我行單獨(dú)設(shè)立審計(jì)辦公室，內(nèi)控工作由審計(jì)辦牽頭抓，今年共組織現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)*次，參加人員**人次，今年以來，根據(jù)行長(zhǎng)室要求制訂了工作計(jì)劃，完成了**主任***、**分理處主任**任期內(nèi)的責(zé)任審計(jì);**儲(chǔ)畜所、**儲(chǔ)蓄所、**儲(chǔ)蓄所、**分理處業(yè)務(wù)審計(jì)工作;重要崗位責(zé)任移交*個(gè)人次;支持分行審計(jì)處人員調(diào)用;對(duì)監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行延伸檢查;建立了問題整改臺(tái)賬;督導(dǎo)了內(nèi)控評(píng)價(jià)自查自糾工作。
2、及時(shí)傳達(dá)銀監(jiān)會(huì)、人民銀行、上級(jí)行新政策、新制度、新辦法。據(jù)統(tǒng)計(jì)，到9月底共向支行本級(jí)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級(jí)行業(yè)務(wù)性文件十多只，向營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級(jí)行業(yè)務(wù)性文件**多只，收文后及時(shí)組織了員工學(xué)習(xí)，強(qiáng)化了全行員工熟練掌握國(guó)家金融政策、制度、辦法，規(guī)范了員工業(yè)務(wù)操作程序。
3、針對(duì)本行實(shí)際，不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。根據(jù)上級(jí)行的文件精神，我行為進(jìn)一步貫穿到具體業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理上，支行今年來出臺(tái)了各類制度保障性及業(yè)務(wù)性文件，新成立了******、*****、****委員會(huì)，調(diào)整了**審查委員會(huì)、*****委員會(huì)、*****領(lǐng)導(dǎo)小組、****領(lǐng)導(dǎo)小組;出臺(tái)了**年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)考核辦法、經(jīng)營(yíng)單位主責(zé)任人內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法、工資分配辦法、***工作質(zhì)量考核辦法;修訂了支行職能部門崗位職責(zé)。制度、辦法出臺(tái)使全行在組織上、職責(zé)上為內(nèi)控管理提供了有效的制度保障。
4、高度重視存在問題，明確落實(shí)整改責(zé)任，扎實(shí)抓好整改工作。整改工作由支行合規(guī)部門牽頭，各業(yè)務(wù)主管部門督辦，問題存在單位落實(shí)整改。合規(guī)部門建立全行性整改臺(tái)賬，對(duì)今年來上級(jí)行各種內(nèi)外部檢查出來的問題及整改結(jié)果逐一登記，并對(duì)業(yè)務(wù)主管部門發(fā)送《**通知書》，全程監(jiān)控各單位的整改情況;業(yè)務(wù)主管部門對(duì)上級(jí)行各種內(nèi)外部檢查及季度自律監(jiān)管中存在問題建立系統(tǒng)整改臺(tái)賬，并根據(jù)《**通知書》深入基層抓整改落實(shí);問題存在單位重點(diǎn)落實(shí)整改責(zé)任人，堅(jiān)持“誰經(jīng)辦，誰整改，誰不整改處理誰”原則。通過責(zé)任到位，縱橫結(jié)合措施，除客觀原因確難整改外，做到整改不留死角，不走過常
5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范，處罰力度明顯提高。*月，支行對(duì)違所會(huì)計(jì)基本業(yè)務(wù)操作和制度的有關(guān)人員，按照**銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計(jì)處理處罰辦法進(jìn)行了嚴(yán)肅處罰，共處罰**人次，金額**元。
6、積極組織員工培訓(xùn)，提高員工規(guī)范操作意識(shí)。
內(nèi)控工作總結(jié)5
20xx年，機(jī)械公司按照工程機(jī)械公司（20xx）x號(hào)關(guān)于印發(fā)《x集團(tuán)機(jī)械公司內(nèi)部控制操作細(xì)則》的統(tǒng)一部署，開始正式運(yùn)行與國(guó)際接軌的內(nèi)部控制體系。近三年來，本機(jī)械公司在內(nèi)控體系的貫徹上，突出“執(zhí)行”二字，重在“狠”、“嚴(yán)”上下功夫，不僅經(jīng)受住了多輪次的上級(jí)單位的審計(jì)和測(cè)試的考驗(yàn)，有效地實(shí)現(xiàn)了防范風(fēng)險(xiǎn)的目的，而且推動(dòng)了機(jī)械公司各項(xiàng)管理的規(guī)范化、制度化、標(biāo)準(zhǔn)化、程序化，促進(jìn)了機(jī)械公司管理水平的提升。主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：
一、強(qiáng)化內(nèi)控執(zhí)行，按程序辦事的規(guī)矩日漸形成
“沒有規(guī)矩，不成方圓”，企業(yè)管理實(shí)質(zhì)就是制度管理。x機(jī)械公司依據(jù)內(nèi)控要求，結(jié)合自身管理存在著有章不循、執(zhí)行力較差的現(xiàn)象，進(jìn)行了對(duì)照檢查，找出了差距和不足。為此，x機(jī)械公司采取了一系列措施，以確保內(nèi)控體系執(zhí)行有力。
加強(qiáng)培訓(xùn)，注重宣傳，確保手冊(cè)相關(guān)內(nèi)容人人掌握。學(xué)習(xí)、掌握好內(nèi)控手冊(cè)的相關(guān)內(nèi)容，是執(zhí)行好這套體系的前提和基礎(chǔ)。機(jī)械公司在內(nèi)控手冊(cè)發(fā)布后，結(jié)合各部門、各單位不同層次的培訓(xùn)需求，于20xx年6月全機(jī)械公司范圍內(nèi)舉行了一次20xx版《內(nèi)部控制操作細(xì)則》的視頻培訓(xùn)會(huì)議，使員工了解了20xx版比20xx版內(nèi)控手冊(cè)的新增內(nèi)容。通過培訓(xùn)，各級(jí)管理人員理解和掌握了內(nèi)部控制的管理方法和相關(guān)要求，全體員工明晰了職業(yè)道德規(guī)范及行為準(zhǔn)則和機(jī)械公司發(fā)展目標(biāo)，為內(nèi)控體系的有效執(zhí)行奠定了扎實(shí)的基礎(chǔ)。
健全內(nèi)控工作網(wǎng)絡(luò)，確保組織機(jī)構(gòu)落實(shí)。機(jī)械公司成立了內(nèi)部控制辦公室和內(nèi)控制度檢查評(píng)價(jià)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，設(shè)兼職科級(jí)職6人和成員共12人，內(nèi)控工作由項(xiàng)目管理轉(zhuǎn)向日常管理，進(jìn)一步加強(qiáng)了內(nèi)控工作組織領(lǐng)導(dǎo)和機(jī)構(gòu)落實(shí)。
狠抓落實(shí)，層層負(fù)責(zé)，確保流程控制實(shí)現(xiàn)硬著陸。為了使內(nèi)部控制真正落到實(shí)處，機(jī)械公司將內(nèi)控責(zé)任層層分解，狠抓執(zhí)行。在領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任上，內(nèi)控工作是機(jī)械公司年經(jīng)營(yíng)工作的`重中之重，是一把手工程，各單位主要領(lǐng)導(dǎo)對(duì)內(nèi)控工作的重視不要僅停留在口頭上，而且要落實(shí)在行動(dòng)上，定期對(duì)內(nèi)控的各流程進(jìn)行前面或者有針對(duì)性測(cè)試檢查，并有計(jì)劃地對(duì)各項(xiàng)目部進(jìn)行專項(xiàng)或內(nèi)控流程的檢查。并且指出哪個(gè)單位在內(nèi)控上出現(xiàn)問題，追究哪個(gè)單位的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。這樣，機(jī)械公司上至總經(jīng)理、主管領(lǐng)導(dǎo)，下至各部門、各單位領(lǐng)導(dǎo)都把內(nèi)控執(zhí)行放在重要議事日程，出現(xiàn)問題有人協(xié)調(diào)，有人負(fù)責(zé)。
在組織落實(shí)上，機(jī)械公司內(nèi)控辦公室組織編制了機(jī)械公司《某機(jī)械公司內(nèi)控制度實(shí)施細(xì)則》，切實(shí)把內(nèi)控體系的執(zhí)行落到實(shí)處。內(nèi)控檢評(píng)組，對(duì)于內(nèi)控執(zhí)行、測(cè)試過程及時(shí)跟蹤，及時(shí)反饋，嚴(yán)格履行督促、檢查的職責(zé)，嚴(yán)把執(zhí)行關(guān)，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)上報(bào)，及時(shí)解決，保證所有內(nèi)控流程都有令必行，有據(jù)必依。
二、嚴(yán)考核硬兌現(xiàn)，確保控制到位，執(zhí)行有力
確保內(nèi)控的有效執(zhí)行，取決于兩個(gè)方面，一是思想是否重視，責(zé)任是否落實(shí)；二是監(jiān)督是否到位、措施是否有力。通過上述措施，全機(jī)械公司規(guī)章制度的約束力和員工的責(zé)任意識(shí)得到了明顯提升。現(xiàn)在，每辦一件事，上至總經(jīng)理，下至普通員工都要先判定是否符合規(guī)章制度、符合內(nèi)控要求；每處理一項(xiàng)業(yè)務(wù)，都要確定是否有風(fēng)險(xiǎn)，如何控制風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)格依照內(nèi)控流程操作。機(jī)械公司范圍內(nèi)已經(jīng)形成了層層講執(zhí)行、事事講程序的良好局面。
三、管理制度和管理程序進(jìn)一步科學(xué)化、規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化
一些控制最終反映結(jié)果是在財(cái)務(wù)部門，但控制活動(dòng)卻是發(fā)生在上游業(yè)務(wù)部門，對(duì)于這樣的控制，機(jī)械公司內(nèi)控辦組織召開了由機(jī)關(guān)所有職能處室參加的內(nèi)控協(xié)調(diào)會(huì)，將每一個(gè)控制點(diǎn)逐一說明，需要哪個(gè)部門在哪個(gè)時(shí)點(diǎn)配合完成，明確了各部門的控制責(zé)任，保證了所有關(guān)鍵控制都有部門負(fù)責(zé)，增強(qiáng)了機(jī)械公司抵御經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的能力。
推動(dòng)了管理制度的規(guī)范化。管理制度在內(nèi)控體系運(yùn)行中起著重要的支持作用，合理、完善的管理制度是體系正常運(yùn)行的重要保障。通過內(nèi)控測(cè)試和審計(jì)，發(fā)現(xiàn)了本機(jī)械公司一些規(guī)章制度存在執(zhí)行力度不夠的地方，一些控制缺乏制度支持，目前，按照機(jī)械公司領(lǐng)導(dǎo)的要求，正在進(jìn)行制度梳理和規(guī)范工作，計(jì)劃在明年修改本機(jī)械公司的《內(nèi)控制度實(shí)施細(xì)則》。
四、加強(qiáng)控制環(huán)境建設(shè)，內(nèi)控文化已經(jīng)成為企業(yè)文化一個(gè)新的組成部分
控制環(huán)境建設(shè)是內(nèi)控體系的基礎(chǔ)，是有效實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制的保障，直接影響著機(jī)械公司內(nèi)部控制的貫徹執(zhí)行。通過多種形式的宣傳、教育，目前，機(jī)械公司已經(jīng)初步形成了一種工作有目標(biāo)，行動(dòng)有準(zhǔn)則、前行有動(dòng)力的內(nèi)控環(huán)境，尤其是機(jī)械公司各級(jí)主要領(lǐng)導(dǎo)以身作則、率先垂范，不符合內(nèi)控要求的事堅(jiān)決不辦；特殊事情處理，要作好紀(jì)要，保留證據(jù)，自覺按規(guī)章辦事，依程序履行，領(lǐng)導(dǎo)的示范作用極大地推動(dòng)了機(jī)械公司內(nèi)控文化的形成。
內(nèi)控工作總結(jié)6
20xx年以來我本著認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度管理支行，身為內(nèi)控經(jīng)理我需要對(duì)每一項(xiàng)工作都認(rèn)真看待，嚴(yán)格的執(zhí)行總行下發(fā)的任務(wù)，并且努力完善自身支行的管理制度。內(nèi)控工作要做的細(xì)化，要有目標(biāo)，我行堅(jiān)持進(jìn)行業(yè)務(wù)發(fā)展，推動(dòng)內(nèi)控管理?xiàng)l例，在規(guī)范化的操作下，取得了很好的效果。在這一系列的規(guī)范化操作中，很有效的預(yù)防了風(fēng)險(xiǎn)，如今我對(duì)我的內(nèi)控管理作出如下的匯報(bào)。
一、加強(qiáng)制度管理和學(xué)習(xí)
今年以來，我對(duì)支行內(nèi)部的各項(xiàng)規(guī)章制度從新進(jìn)行了梳理，針對(duì)新的政策作出了很多的變化，支行內(nèi)的各工作人員也都嚴(yán)格的執(zhí)行，并且得到了很好的規(guī)范。在實(shí)際的`操作中，我行認(rèn)真貫徹落實(shí)新的制度方案，尤其是4月份下發(fā)的規(guī)章制度，各職員也都認(rèn)真對(duì)待，積極的提升自己的思想水平。
二、落實(shí)重要崗位的監(jiān)管措施
我行要求嚴(yán)格的落實(shí)責(zé)任制度，對(duì)每個(gè)人員的出行和材料都給予很高的檢查。確保柜臺(tái)專員在開戶，對(duì)賬，票據(jù)交換等情況不會(huì)出現(xiàn)串崗的行為。我行明確禁止這類行為的發(fā)生，一人一崗是必要的職業(yè)準(zhǔn)則，為的是防止信息錯(cuò)亂，以及事情交接出現(xiàn)錯(cuò)誤。所以在重要崗位上，我們安排輪休制，每個(gè)崗位至少要三個(gè)人進(jìn)行輪換，確保人員有充足的時(shí)間做自己的事情。
三、對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)進(jìn)行管控
我每月都要進(jìn)行一次重要物品的檢查，尤其是現(xiàn)金、重要憑證、貴重金屬、黃金等進(jìn)行對(duì)賬檢查。每個(gè)季度對(duì)于大額的資金往來也要做出調(diào)查，確保每次的操作都不會(huì)出現(xiàn)失誤。并且我會(huì)定期對(duì)重要客戶進(jìn)行回訪，確保隨時(shí)掌握客戶的情況，并且跟客戶匯報(bào)對(duì)賬。這樣客戶才能放心的把錢存入我們支行，也能夠長(zhǎng)期跟我們開展業(yè)務(wù)上的往來。
內(nèi)控工作總結(jié)7
一、20xx年工作總結(jié)
�。ㄒ唬﹥�(nèi)部控制
1.召開年度內(nèi)控工作會(huì)議。安排部署20xx年內(nèi)控工作，提出建立內(nèi)控例會(huì)機(jī)制，為各個(gè)部門提供內(nèi)部溝通交流平臺(tái)，發(fā)揮內(nèi)控部門溝通協(xié)調(diào)作用。
2.開展《20xx版內(nèi)控手冊(cè)》識(shí)別、培訓(xùn)。對(duì)我廠內(nèi)控流程及實(shí)施證據(jù)適用性進(jìn)行全面梳理確認(rèn)，對(duì)內(nèi)控流程及相對(duì)應(yīng)的實(shí)施證據(jù)進(jìn)行識(shí)別、培訓(xùn)，確保內(nèi)控體系管理完整、準(zhǔn)確、有效，形成“內(nèi)控流程梳理確認(rèn)表”和“實(shí)施證據(jù)表單識(shí)別表”，共識(shí)別適用流程508個(gè)（包括新增流程30個(gè)），統(tǒng)一證據(jù)表單126個(gè)。
3.每季度召開內(nèi)控季度例會(huì)。全年共計(jì)召開內(nèi)控例會(huì)3次，利用季度例會(huì)對(duì)每季度內(nèi)控工作進(jìn)行總結(jié)通報(bào)，對(duì)各類測(cè)試中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行分析梳理，根據(jù)實(shí)際業(yè)務(wù)需要，邀請(qǐng)專業(yè)部門進(jìn)行專項(xiàng)業(yè)務(wù)講解。20xx年財(cái)務(wù)科進(jìn)行了“預(yù)提費(fèi)用”相關(guān)流程的講解，對(duì)物資供應(yīng)站上報(bào)的關(guān)于物資暫估、無計(jì)劃等方面的34個(gè)問題，經(jīng)過與財(cái)務(wù)、鉆井等業(yè)務(wù)部門及基層單位的一一對(duì)接核實(shí)，在會(huì)上做了專門回復(fù)，屬于暫估的問題，按要求提供單據(jù)，財(cái)務(wù)上進(jìn)行暫估處理；對(duì)于無計(jì)劃采購(gòu)的物資，生產(chǎn)應(yīng)急審批手續(xù)要健全，及時(shí)補(bǔ)充控制措施。
4.迎檢內(nèi)控測(cè)試。20xx年，共迎接各級(jí)內(nèi)控測(cè)試5次，包括外部審計(jì)測(cè)試1次、季度測(cè)試1次、專項(xiàng)測(cè)試2次，自我評(píng)價(jià)測(cè)試1次.
�。ǘ╋L(fēng)險(xiǎn)管理
1.開展風(fēng)險(xiǎn)損失事件收集工作。全年共計(jì)開展3次，共計(jì)收集風(fēng)險(xiǎn)損失事件8個(gè)。
2.開展20xx年風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)各編制工作。
3.開展風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)。20xx年下發(fā)了新的風(fēng)險(xiǎn)管理考核標(biāo)準(zhǔn)，二級(jí)單位同樣按標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，要求把風(fēng)險(xiǎn)管理考核標(biāo)準(zhǔn)納入單位領(lǐng)導(dǎo)班子的業(yè)績(jī)考核中，同時(shí)明確考核事項(xiàng)與量化打分標(biāo)準(zhǔn)，特別是風(fēng)險(xiǎn)損失事件上報(bào)及風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告的編寫，如實(shí)如期完成，不得漏報(bào)、瞞報(bào)風(fēng)險(xiǎn)損失事件，在內(nèi)控例會(huì)上，進(jìn)行了考核標(biāo)準(zhǔn)的專項(xiàng)宣貫，并開展了風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)務(wù)的培訓(xùn)，講解了風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估的方法，風(fēng)險(xiǎn)控制措施的制定與風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告的編制等內(nèi)容，全面加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理工作。
二、20xx年工作思路
�。ㄒ唬﹥�(nèi)控部分
1.持續(xù)加強(qiáng)內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)。開展20xx年《內(nèi)控手冊(cè)》識(shí)別、培訓(xùn)，要求業(yè)務(wù)科室流程識(shí)別、宣貫到崗位，并全面梳理流程表單，規(guī)范表單填制，促進(jìn)內(nèi)控基礎(chǔ)管理水平的提升。
2.持續(xù)強(qiáng)化內(nèi)控例會(huì)制度。堅(jiān)持問題導(dǎo)向，及時(shí)分析總結(jié)各類測(cè)試中發(fā)現(xiàn)的.問題，從對(duì)結(jié)果的關(guān)注向?qū)^程的管控延展，從增加補(bǔ)充控制措施、取得齊全的實(shí)施證據(jù)等方面，提示有關(guān)部門，從意識(shí)、溝通及銜接等方面，改進(jìn)目前存在的問題。20xx年將擴(kuò)大各業(yè)務(wù)部門參與程度，選取業(yè)務(wù)鏈條長(zhǎng)，參與部門多的業(yè)務(wù)流程，請(qǐng)業(yè)務(wù)主管部門進(jìn)行操作講解，更進(jìn)一步發(fā)揮牽頭部門的作用。
3.持續(xù)靠實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理工作。各部門和單位圍繞廠生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)開展重大及重要風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；按照實(shí)用性、可操作性原則，確定風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)、措施和責(zé)任，形成風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告。規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督檢查計(jì)劃的編制，特別是時(shí)間要求，要與實(shí)際相符，并按時(shí)上報(bào)到管理部門，檢查頻率是每日開展的，按季度上報(bào)，保證風(fēng)險(xiǎn)管理工作真執(zhí)行，有監(jiān)督。
4.持續(xù)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)事件管理。落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理考核標(biāo)準(zhǔn)，逐條對(duì)應(yīng)，一一落實(shí)。如實(shí)上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)事件，開展事件分析，根據(jù)分析結(jié)果，形成風(fēng)險(xiǎn)事件分析報(bào)告，實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和控制，進(jìn)一步加強(qiáng)廠風(fēng)險(xiǎn)防控能力。
內(nèi)控工作總結(jié)8
通過今年“合規(guī)管理年”全行開展的一系列內(nèi)控與合規(guī)制度的學(xué)習(xí)教育活動(dòng)，我深知內(nèi)控合規(guī)涉及全行各條線、各部門，覆蓋全行的每一個(gè)環(huán)節(jié)，我們必須將合規(guī)意識(shí)滲透到每一名員工，明確合規(guī)經(jīng)營(yíng)的重大性及緊迫性，深刻體會(huì)到了合規(guī)經(jīng)營(yíng)的重大意義�，F(xiàn)在就今年的合規(guī)學(xué)習(xí)談?wù)勛约旱捏w會(huì)：
一、對(duì)合規(guī)經(jīng)營(yíng)的認(rèn)識(shí)理解
1、合規(guī)經(jīng)營(yíng)是防范銀行操作風(fēng)險(xiǎn)的需要。合規(guī)經(jīng)營(yíng)是規(guī)范操作行為，遏制違規(guī)違紀(jì)問題和防范案件發(fā)生，全面防范風(fēng)險(xiǎn)，提升經(jīng)營(yíng)管理水平的需要，能為銀行創(chuàng)造價(jià)值，而且有效的合規(guī)經(jīng)營(yíng)能將合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)消除。
2、合規(guī)經(jīng)營(yíng)是銀行發(fā)展的重要前提。銀行賴以生存的質(zhì)量效益源于每一個(gè)崗位的每一位員工，源于產(chǎn)生質(zhì)量和效益的每一個(gè)環(huán)節(jié)，源于依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。銀行的發(fā)展一定要以合法、合規(guī)經(jīng)營(yíng)為前提，才能從源頭上預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)。
3、合規(guī)經(jīng)營(yíng)是銀行實(shí)現(xiàn)發(fā)展目標(biāo)的重要保證。合規(guī)經(jīng)營(yíng)就是為業(yè)務(wù)保駕護(hù)航的，是為了更好地促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展服務(wù)的。在發(fā)展、開拓業(yè)務(wù)和同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中，只有緊緊遵循合規(guī)經(jīng)營(yíng)的理念，提高管理的質(zhì)量，才能保證銀行業(yè)務(wù)的經(jīng)久不衰。
二、對(duì)今后在工作中加強(qiáng)內(nèi)控合規(guī)意識(shí)的`要求
1、做好政治思想和職業(yè)道德教育，樹立正確的人生觀、價(jià)值觀，自覺抵制腐朽思想的侵蝕。在培訓(xùn)教育時(shí)讓每個(gè)業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)真正營(yíng)造“依法合規(guī)，開拓創(chuàng)新”的良好氛圍，促使我們?cè)陂_展經(jīng)營(yíng)管理工作時(shí)能夠自覺遵循法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)于守紀(jì)做到警鐘常敲，預(yù)防針常打，做好監(jiān)督管理，重要環(huán)節(jié)輪崗，異地交流制度相互制衡機(jī)制。
2、提高自身業(yè)務(wù)素質(zhì)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。合規(guī)的貫徹執(zhí)行是以金融業(yè)務(wù)知識(shí)為基礎(chǔ)。合規(guī)制度的每一個(gè)項(xiàng)目，我們都可以從金融業(yè)務(wù)知識(shí)中找到答案，應(yīng)該說加強(qiáng)自身業(yè)務(wù)素質(zhì)的培養(yǎng)，就是從源頭上認(rèn)識(shí)合規(guī)文化，所以要自覺學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)，認(rèn)真按操作規(guī)程辦理業(yè)務(wù)，真正履行職責(zé)。
3、內(nèi)控合規(guī)防范要落到實(shí)處。要加強(qiáng)各項(xiàng)內(nèi)控制度的落實(shí)，合規(guī)不是一日之功，違規(guī)卻可能是一念之差。所以要管好自己，堅(jiān)持按照操作規(guī)程處理每一筆業(yè)務(wù)，把習(xí)慣性的合規(guī)操作工作嵌入各項(xiàng)業(yè)務(wù)之中，讓合規(guī)的習(xí)慣動(dòng)作成為習(xí)慣的合規(guī)操作。堅(jiān)持流程規(guī)范，流程制是解決合規(guī)經(jīng)營(yíng)、防范資金風(fēng)險(xiǎn)的最有效方法，實(shí)踐證明，人制代替流程制往往隱藏著較大的道德風(fēng)險(xiǎn)隱患，流程制的監(jiān)督保障更能夠?yàn)榉�(wěn)健經(jīng)營(yíng)提供強(qiáng)有力的督查制約。
總之，我們員工在日常的工作中要“抓整改、強(qiáng)內(nèi)控、零違規(guī)”，樹立對(duì)建行工作的信心，增強(qiáng)維護(hù)我行利益的責(zé)任心和使命感，自覺以標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格要求自己，做到遵紀(jì)守法，嚴(yán)以律己，盡職盡責(zé)，恪守職業(yè)道德，爭(zhēng)做遵規(guī)守紀(jì)的建行人，為實(shí)現(xiàn)建行持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)快速發(fā)展的目標(biāo)貢獻(xiàn)自己的力量。
內(nèi)控工作總結(jié)9
為了進(jìn)一步抓好內(nèi)控工作，營(yíng)造良好的內(nèi)控環(huán)境，加強(qiáng)廣大干部員工在工作中的內(nèi)控意識(shí)，走“精細(xì)化管理”之路。公司通過貫徹、推行、完善、夯實(shí)等措施加強(qiáng)內(nèi)控，使自身的內(nèi)控環(huán)境得到了有效改善，員工的內(nèi)控意識(shí)全面增強(qiáng)。
內(nèi)部控制工作實(shí)施情況：
1、為營(yíng)造一個(gè)濃郁的內(nèi)控氛圍，加強(qiáng)全體干部職工在工作中對(duì)執(zhí)行《內(nèi)控手冊(cè)》重要性的認(rèn)識(shí)，提高企業(yè)的細(xì)節(jié)管理，堵塞漏洞，防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，舉辦了1期內(nèi)控知識(shí)培訓(xùn)，主要對(duì)機(jī)關(guān)各部門進(jìn)行培訓(xùn)指導(dǎo)，通過對(duì)他們的培訓(xùn)指導(dǎo)，作好各項(xiàng)管理制度的修訂和完善工作，加大內(nèi)控制度的執(zhí)行力度。經(jīng)過形式多樣的學(xué)習(xí)，讓每個(gè)員工知道自己崗位應(yīng)執(zhí)行那個(gè)業(yè)務(wù)流程的那幾個(gè)控制點(diǎn)，是哪一個(gè)控制點(diǎn)的責(zé)任人，以切實(shí)保證每個(gè)控制點(diǎn)責(zé)任到人，每個(gè)人有具體執(zhí)行的.控制點(diǎn)。
2、內(nèi)控制度執(zhí)行的的好壞，每個(gè)業(yè)務(wù)流程控制點(diǎn)執(zhí)行覆蓋率能否達(dá)到100%，是通過每一個(gè)員工，每一個(gè)崗位來體現(xiàn)的。只有深入到最基礎(chǔ)現(xiàn)場(chǎng)詢問和查看每一個(gè)業(yè)務(wù)流程，才知道員工對(duì)內(nèi)控重要性認(rèn)識(shí)足不足，宣傳和學(xué)習(xí)的力度夠不夠，執(zhí)行各業(yè)務(wù)流程的每個(gè)控制點(diǎn)是必須要做到的，是不可省略的工作，直接體現(xiàn)了內(nèi)控工作的執(zhí)行力，這種執(zhí)行力的強(qiáng)弱程度直接影響到我們的管理水平。
3、將內(nèi)控工作制度化、日�；�，落實(shí)到每一個(gè)月每一件事情上來完成，因此，20xx年要繼續(xù)加大內(nèi)控的宣傳力度，所有的員工認(rèn)識(shí)到按照每個(gè)控制點(diǎn)的要求做好工作的好處，另外，定期將公司的內(nèi)控工作向領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，以便公司領(lǐng)導(dǎo)了解公司的內(nèi)控工作情況，協(xié)調(diào)和解決內(nèi)控工作中難以解決的問題，促進(jìn)公司內(nèi)控工作的順利開展。
4、梳理流程內(nèi)容。重新梳理公司適用的業(yè)務(wù)流程，將每一個(gè)控制點(diǎn)整理歸集，并具體落實(shí)到人，對(duì)其責(zé)任控制點(diǎn)進(jìn)行日常控制和監(jiān)督。
5、明確崗位責(zé)任。將每個(gè)業(yè)務(wù)流程按部門責(zé)任分工，細(xì)化到流程部門責(zé)任人、內(nèi)控管理員和控制點(diǎn)責(zé)任人，明確他們各自的崗位責(zé)任。在確定部門內(nèi)控管理員時(shí)，以部門主管或業(yè)務(wù)骨干為主力，形成了責(zé)任到人、上下聯(lián)動(dòng)、齊抓共管的局面。
6、規(guī)范審批權(quán)限和流程。嚴(yán)格按照權(quán)限指引的要求落實(shí)到位，充分啟到相互制約、嚴(yán)格審核、加強(qiáng)控制的作用，進(jìn)一步規(guī)范了審批流程和審批權(quán)限。
7、切實(shí)有效地執(zhí)行不相容崗位分離制度。公司對(duì)一些重點(diǎn)崗位即敏感崗位、牽制崗位、涉密崗位進(jìn)行了具體明確，并詳細(xì)制定了崗位責(zé)任制和崗位說明書，提高了崗位人員防風(fēng)險(xiǎn)、防隱患、堵漏洞的工作意識(shí)。
內(nèi)控工作總結(jié)10
時(shí)光荏苒，歲月如梭，轉(zhuǎn)瞬間，我們就即將邁過20xx年，對(duì)于剛從大學(xué)畢業(yè)，進(jìn)入建設(shè)銀行這個(gè)大家庭的我，在通過個(gè)人的努力以及領(lǐng)導(dǎo)和同事們的深切關(guān)懷下，更是有了比較可喜的進(jìn)步，在業(yè)務(wù)水平上也有了較大的提高。
隨著對(duì)本職工作的深入了解和不斷學(xué)習(xí)中，我深刻的體會(huì)到，只有不斷的學(xué)習(xí)和進(jìn)步，才能在工作崗位上發(fā)光發(fā)熱，才能為建行這個(gè)大家庭添磚加瓦。也需要自己的積極總結(jié)，才能提高自身的水平。我總結(jié)如下：
1．努力提高自身業(yè)務(wù)水平，以期能跟上新時(shí)期、新方向的銀行改革步伐
在前兩個(gè)月，進(jìn)入建行中橋儲(chǔ)蓄所后，通過積極的學(xué)習(xí)和領(lǐng)導(dǎo)及同事們的幫助，我的業(yè)務(wù)熟練度，有了較大提高，漸漸的能夠趕上老員工的工作速度，對(duì)自己的業(yè)務(wù)辦理流程也是慢慢的駕輕就熟，并且能夠在每天的工作完成后，進(jìn)行自我總結(jié)，發(fā)現(xiàn)自己的不足，以及重新思考自己的工作方式。在除了做好本職工作以外，還能幫助同事完成一些自己力所能及的業(yè)務(wù)。在掌握了自己的工作流程和范圍以后，還能積極的學(xué)習(xí)新知識(shí)、新業(yè)務(wù)等，在領(lǐng)導(dǎo)和同事的幫助下，我對(duì)這些知識(shí)及業(yè)務(wù)也有了初步的認(rèn)識(shí)和掌握。
2．以全新的姿態(tài)進(jìn)入新的崗位，在各個(gè)崗位上發(fā)光發(fā)熱
自從十一月初，服從領(lǐng)導(dǎo)的安排和崗位的需要，我從儲(chǔ)蓄所調(diào)整到了對(duì)公業(yè)部門，在全新的工作崗位上，面對(duì)一些沒有接觸過的工作層面，我更加意識(shí)到自身的不足。對(duì)公業(yè)務(wù)一般交易金額較大，客戶更需要優(yōu)質(zhì)和細(xì)致的服務(wù)。因此，我也對(duì)自身的提高有了更嚴(yán)格的要求，在不影響辦理業(yè)務(wù)進(jìn)度的同時(shí)，更加仔細(xì)的核對(duì)好各種單據(jù)，以零錯(cuò)誤的工作原則嚴(yán)格要求自己，并且始終堅(jiān)持“客戶第一”的思想，把客戶的事情當(dāng)成自己的`事來辦，換位思考問題，急客戶之所急，想客戶之所想，大膽開拓思想，征對(duì)不同客戶采取不同的工作方式，努力為客戶提供最優(yōu)質(zhì)服務(wù)，以贏得客戶對(duì)我行業(yè)務(wù)的支持，為客戶做到了微笑服務(wù)和優(yōu)質(zhì)服務(wù)。在進(jìn)入對(duì)公業(yè)務(wù)部短短的兩個(gè)月時(shí)間里，我已經(jīng)較為清晰的掌握了自己的工作流程和業(yè)務(wù)范圍，能夠較為輕松的面對(duì)各種業(yè)務(wù)需要。
3．在進(jìn)入建行的這幾個(gè)月，我積極參加公司以及部里組織的各種活動(dòng)，與同事之間的關(guān)系也更加和諧，在團(tuán)結(jié)同事的同時(shí)，也能盡自己的最大努力幫助同事做一些雜務(wù)，與同事之間做到了互助互信。自身也通過各種渠道努力去宣傳公司的各種業(yè)務(wù)及活動(dòng)，以吸引更多的客戶到建行來進(jìn)行業(yè)務(wù)的辦理。
在這幾個(gè)月，我也深切的體會(huì)到了我公司改革的步伐在加快，前進(jìn)的速度在提升，隨著這些一步步前進(jìn)的改革步伐，我更應(yīng)該在隨時(shí)的自我總結(jié)和進(jìn)步中，提升自己的業(yè)務(wù)水平，不斷的努力、不斷的學(xué)習(xí)新的業(yè)務(wù)知識(shí)，才能順應(yīng)到公司改革的洪流中去。
內(nèi)控工作總結(jié)11
今年以來，各銀行機(jī)構(gòu)和各級(jí)監(jiān)管部門認(rèn)真貫徹落實(shí)“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”相關(guān)部署，聚焦重點(diǎn)領(lǐng)域、瞄準(zhǔn)薄弱環(huán)節(jié)，強(qiáng)化整治、補(bǔ)齊短板，將狠抓內(nèi)控合規(guī)管理與提升金融風(fēng)險(xiǎn)防控能力、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展緊密結(jié)合，取得了階段性成效。
但應(yīng)清醒看到，當(dāng)前銀行業(yè)面臨的經(jīng)濟(jì)金融環(huán)境復(fù)雜嚴(yán)峻，一些長(zhǎng)期積累的矛盾和問題集中暴露。有的銀行落實(shí)國(guó)家宏觀政策不力，有的銀行授信管理領(lǐng)域問題屢查屢犯，有的銀行監(jiān)管套利手段花樣翻新。特別是近期發(fā)生的存單質(zhì)押票據(jù)業(yè)務(wù)、個(gè)人信息安全等風(fēng)險(xiǎn)事件，社會(huì)影響惡劣，損害了銀行業(yè)的整體聲譽(yù)，暴露了相關(guān)銀行風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)意識(shí)淡薄、業(yè)務(wù)潛在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估不足、核心管理制度與控制措施缺失、內(nèi)部員工道德風(fēng)險(xiǎn)突出等問題。亟需汲取教訓(xùn)、舉一反三，加快彌補(bǔ)管理缺陷和漏洞，從根本上扭轉(zhuǎn)重效益輕合規(guī)、內(nèi)控要求為業(yè)務(wù)發(fā)展讓路的局面。
為督促銀行機(jī)構(gòu)筑牢內(nèi)控合規(guī)“防火墻”，切實(shí)維護(hù)金融消費(fèi)者合法權(quán)益，夯實(shí)銀行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展根基，經(jīng)銀保監(jiān)會(huì)同意，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、堅(jiān)守主責(zé)主業(yè)，堅(jiān)定貫徹落實(shí)中央重大決策部署。
總體上看，銀行機(jī)構(gòu)能夠自覺主動(dòng)將黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于經(jīng)濟(jì)金融工作各項(xiàng)要求轉(zhuǎn)化為自身發(fā)展戰(zhàn)略、內(nèi)控目標(biāo)和管理行動(dòng)。但仍有銀行落實(shí)重大決策部署不力，虛報(bào)普惠金融指標(biāo)數(shù)據(jù)，資金違規(guī)流入房地產(chǎn)領(lǐng)域，違規(guī)新增地方政府隱性債務(wù)，減費(fèi)讓利措施執(zhí)行不到位。各銀行機(jī)構(gòu)要進(jìn)一步提高站位，堅(jiān)決把思想和行動(dòng)統(tǒng)一到黨的十九屆六中全會(huì)精神上來，堅(jiān)決擯棄偏離主業(yè)、脫實(shí)向虛、盲目擴(kuò)張等錯(cuò)誤觀念和粗放經(jīng)營(yíng)模式，堅(jiān)持正確發(fā)展方向，積極履行社會(huì)責(zé)任。要努力探索促進(jìn)科技創(chuàng)新的金融服務(wù)，加大對(duì)先進(jìn)制造業(yè)和自主可控產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈的支持力度，圍繞實(shí)現(xiàn)“雙碳”目標(biāo)創(chuàng)新綠色金融產(chǎn)品和服務(wù)。要大力發(fā)展普惠金融，不斷改善小微企業(yè)和民營(yíng)企業(yè)金融服務(wù)，把更多金融資源配置到鄉(xiāng)村振興的重點(diǎn)領(lǐng)域和薄弱環(huán)節(jié)，確保服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)各項(xiàng)政策要求落到實(shí)處。
二、聚焦風(fēng)險(xiǎn)漏洞，加快補(bǔ)齊內(nèi)控合規(guī)管理短板。
從機(jī)構(gòu)自查和監(jiān)管檢查情況看，貸款“三查”不盡職、統(tǒng)一授信管理不到位、銷售適當(dāng)性要求執(zhí)行不力等問題仍然突出。各銀行機(jī)構(gòu)要把常態(tài)化的強(qiáng)內(nèi)控、促合規(guī)與階段性的補(bǔ)短板、除頑疾相結(jié)合，聚焦問題多發(fā)環(huán)節(jié)和人民群眾反映強(qiáng)烈的領(lǐng)域，明確重要業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)和管控措施，增強(qiáng)系統(tǒng)關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)的剛性控制，強(qiáng)化制度執(zhí)行和監(jiān)督評(píng)價(jià)，加強(qiáng)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理。要圍繞近期風(fēng)險(xiǎn)事件，深入排查內(nèi)控缺陷，加大日常檢查巡查力度，強(qiáng)化對(duì)分支機(jī)構(gòu)和各經(jīng)營(yíng)單位的管理約束，對(duì)屢查屢犯、整改進(jìn)度緩慢的要督促處理，從根源上整治虛構(gòu)貿(mào)易背景、授信審查不嚴(yán)等頑瘴痼疾，切實(shí)提升風(fēng)險(xiǎn)管控水平，彰顯內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)成效。
三、狠抓人員管理，強(qiáng)化常態(tài)化異常行為監(jiān)測(cè)排查。
不少銀行機(jī)構(gòu)運(yùn)用智能化、網(wǎng)格化手段加強(qiáng)員工行為的精細(xì)化管理，今年以來，員工網(wǎng)格覆蓋率、格長(zhǎng)日常排查履職率和排查記錄異常人數(shù)均有顯著增長(zhǎng)。但部分銀行重要崗位關(guān)鍵人員管理有效性不足，案件風(fēng)險(xiǎn)事件頻發(fā)。各銀行機(jī)構(gòu)要進(jìn)一步加強(qiáng)崗位有效制衡，規(guī)范不相容崗位管理，嚴(yán)格落實(shí)重要崗位輪換、強(qiáng)制休假及任職回避等監(jiān)管要求，將相關(guān)執(zhí)行情況納入績(jī)效考評(píng)中。要強(qiáng)化員工勞動(dòng)合同管理，嚴(yán)厲打擊參與民間借貸、非法集資、充當(dāng)資金掮客、經(jīng)商辦企業(yè)等行為。要提升操作風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)預(yù)警能力，抓早抓小、防微杜漸。針對(duì)重要崗位關(guān)鍵人員，要豐富監(jiān)測(cè)手段建立更為嚴(yán)格的異常行為排查機(jī)制，對(duì)有章不循、違規(guī)操作的'要嚴(yán)肅處理，提升從業(yè)人員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和規(guī)矩意識(shí)。
四、嚴(yán)肅內(nèi)部問責(zé)，切實(shí)增強(qiáng)懲戒震懾效果。
隨著銀行業(yè)市場(chǎng)亂象整治的持續(xù)深入，銀行機(jī)構(gòu)自我糾偏、整改問責(zé)的自覺性不斷增強(qiáng)。但當(dāng)前銀行內(nèi)部問責(zé)層級(jí)總體偏低，屢查屢犯問題集中整治中，有銀行甚至對(duì)總行人員“零問責(zé)”。各銀行機(jī)構(gòu)要切實(shí)扭轉(zhuǎn)當(dāng)前內(nèi)部問責(zé)“寬松軟”的狀況，建立健全從總行到分支行的責(zé)任認(rèn)定與追究機(jī)制，不得以誡勉談話、扣減積分、經(jīng)濟(jì)處理等方式替代紀(jì)律處分，要下大力氣解決“問下不問上”“問前不問后”等問題。對(duì)屢查屢犯問題的整改問責(zé)，要堅(jiān)持更嚴(yán)標(biāo)準(zhǔn)和更高要求。對(duì)監(jiān)管部門責(zé)令內(nèi)部問責(zé)的，要在規(guī)定時(shí)間內(nèi)對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分。對(duì)重大信用風(fēng)險(xiǎn)事件、重大違法違規(guī)或重大案件中存在的失職瀆職行為，要嚴(yán)肅追究總行相關(guān)人員的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任和管理責(zé)任。
五、注重管常管長(zhǎng)，完善內(nèi)控合規(guī)長(zhǎng)效機(jī)制。
20xx年市場(chǎng)亂象整治工作開展以來，銀行機(jī)構(gòu)累計(jì)修訂制度8.35萬項(xiàng)，完善系統(tǒng)4766個(gè)，開展了案例警示、問題通報(bào)及合規(guī)培訓(xùn)等形式多樣的教育活動(dòng)，合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)的行業(yè)文化持續(xù)厚植。但內(nèi)控合規(guī)管理資源不足、獨(dú)立性不高、條線話語權(quán)不夠等情況仍不同程度存在，部分銀行治理管控薄弱，“兩會(huì)一層”履職不充分，個(gè)別銀行甚至監(jiān)督制衡機(jī)制失效、內(nèi)控合規(guī)管理形同虛設(shè)。各銀行機(jī)構(gòu)必須深刻認(rèn)識(shí)穩(wěn)健合規(guī)是商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)的底線要求，要持續(xù)開展自查自糾和屢查屢犯問題整治，對(duì)突出問題必須心中有數(shù)、持續(xù)跟蹤整改。要以今年的建設(shè)年活動(dòng)為契機(jī)，以“當(dāng)下改”促“長(zhǎng)久立”，突出績(jī)效考核中內(nèi)控合規(guī)因素的比重和正向激勵(lì)，開展常態(tài)化的內(nèi)控檢查排查和內(nèi)部控制評(píng)價(jià)，做到防患于未然。
六、注重統(tǒng)籌施策，推進(jìn)內(nèi)控合規(guī)管理常抓不懈。
各級(jí)監(jiān)管部門堅(jiān)持對(duì)違法違規(guī)行為嚴(yán)查嚴(yán)處，全系統(tǒng)20xx年以來累計(jì)處罰銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)9579家次，處罰責(zé)任人員1.22萬人次，罰沒合計(jì)104.36億元，超以往十幾年總和，有力促進(jìn)了銀行機(jī)構(gòu)牢固樹立“內(nèi)控優(yōu)先、合規(guī)為本”的理念。各級(jí)監(jiān)管部門要把推動(dòng)內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)作為深化銀行治理改革、提升風(fēng)險(xiǎn)防控能力的重要抓手。督促銀行機(jī)構(gòu)落實(shí)內(nèi)控合規(guī)主體責(zé)任，對(duì)機(jī)構(gòu)自查問題畸少、避重就輕的，應(yīng)加強(qiáng)監(jiān)管檢查、督促查擺問題；對(duì)反映問題較多的，應(yīng)有針對(duì)性地指導(dǎo)彌補(bǔ)缺陷、消除風(fēng)險(xiǎn)隱患，確保金融領(lǐng)域不發(fā)生影響經(jīng)濟(jì)社會(huì)穩(wěn)定的風(fēng)險(xiǎn)事件。要加強(qiáng)與紀(jì)檢監(jiān)察部門的貫通協(xié)作，一體推進(jìn)合規(guī)文化與清廉金融文化建設(shè)，構(gòu)筑“不敢違規(guī)、不能違規(guī)、不想違規(guī)”的長(zhǎng)效機(jī)制，為構(gòu)建新發(fā)展格局提供有力金融支持。
內(nèi)控工作總結(jié)12
一、xx部?jī)?nèi)控工作計(jì)劃安排
�。ㄒ唬┳詫W(xué)企業(yè)管理提升系列叢書《采購(gòu)管理輔導(dǎo)手冊(cè)》；
�。ǘ┙衲甑浊罢�(qǐng)xxx采購(gòu)管理人員來培訓(xùn)或到xxx單位參觀學(xué)習(xí)。
�。ㄈ┌础段镔Y采購(gòu)管理制度》逐步完善相關(guān)的資料、表單。
�。ㄋ模┥习肽晖晟葡嚓P(guān)的供應(yīng)商評(píng)價(jià)體系。
�。ㄎ澹┙衲甑浊鞍�6S要求完成采購(gòu)檔案規(guī)范化管理。
�。┌茨甓扔�(jì)劃完成相關(guān)制度的編寫和修改審核并申請(qǐng)公司施行。
二、目前工作進(jìn)度
�。ㄒ唬�20xx年1月份完善了各部門報(bào)送月度物資需求計(jì)劃流程。
�。ǘ�20xx年3月份制定以下制度并進(jìn)行了內(nèi)部征求意見：《基建期物資供應(yīng)商管理辦法（試行）》、《基建期物資保管保養(yǎng)管理程序（試行）》、《基建期危險(xiǎn)化學(xué)品管理控制程序（試行）》
�。ㄈ�20xx年4月對(duì)《采購(gòu)物資招標(biāo)流程》進(jìn)行修訂。
�。ㄋ模�20xx年4月到xxxx企業(yè)進(jìn)行對(duì)標(biāo)學(xué)習(xí)。
�。ㄎ澹�20xx年4月xxx部?jī)?nèi)部進(jìn)行內(nèi)部物資采購(gòu)專業(yè)知識(shí)培訓(xùn)。
�。┌�6S管理要求規(guī)范采購(gòu)檔案規(guī)范化管理。
三、取得的經(jīng)驗(yàn)及存在的不足
取得經(jīng)驗(yàn)：
�。ㄒ唬┎少�(gòu)風(fēng)險(xiǎn)的控制，比如預(yù)付款都能控制在xx%以下，減少企業(yè)承擔(dān)的'風(fēng)險(xiǎn)。
�。ǘ﹥�(nèi)控制度相對(duì)健全，所有物資采購(gòu)都按照審批權(quán)限和程序。
�。ㄈ┕⿷�(yīng)商選擇，建立健全的供應(yīng)商管理體系，目前采購(gòu)物資暫不出現(xiàn)質(zhì)量或售后服務(wù)問題。
（四）對(duì)市場(chǎng)調(diào)查研究較為深入，對(duì)擬采購(gòu)物資的行業(yè)都進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)查，寫出調(diào)查比選報(bào)告，為實(shí)施采購(gòu)提供決策依據(jù)。
存在不足：
（一）需繼續(xù)完善xx部各項(xiàng)規(guī)章制度，建立健全的制度體系。
�。ǘ┬畔⒒侄卫寐什桓摺Ｐ畔⒓夹g(shù)給我們企業(yè)的管理提升提供了切實(shí)有效的手段。電子化采購(gòu)的好處是顯而易見的，它能夠輕松實(shí)現(xiàn)信息共享、操作規(guī)范、實(shí)時(shí)監(jiān)控、快捷高效。但從現(xiàn)階段我們采購(gòu)管理工作的實(shí)際看，采購(gòu)信息系統(tǒng)的建設(shè)相對(duì)滯后。
�。ㄈ┎少�(gòu)人員專業(yè)不足。對(duì)于采購(gòu)員專業(yè)能力不足，都是半路出家，人員素質(zhì)不高，梯隊(duì)建設(shè)不足，這些都成為了制約采購(gòu)工作效率提升的重要問題。
四、下一步工作安排
準(zhǔn)確把握采購(gòu)管理發(fā)展方向，建立集中、高效、透明的采購(gòu)管理體系。
�。ㄒ唬┽槍�(duì)不足需要有健全的制度，完善各項(xiàng)規(guī)章制度，為下一步工作做好基礎(chǔ)準(zhǔn)備。
（二）充分利用信息化手段。采購(gòu)管理發(fā)展的每一個(gè)階段都伴隨著信息技術(shù)的發(fā)展，或者說，信息技術(shù)的發(fā)展都促進(jìn)了采購(gòu)管理水平的
提升。信息透明、高效了，我們的采購(gòu)工作才能變得透明、高效。
�。ㄈ┫蚬⿷�(yīng)鏈管理轉(zhuǎn)變�，F(xiàn)代采購(gòu)管理，不僅要對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行管理，也要對(duì)提供這些產(chǎn)品的供應(yīng)商進(jìn)行長(zhǎng)期持續(xù)的管理，同時(shí)還要對(duì)物流、倉(cāng)儲(chǔ)等供應(yīng)鏈環(huán)節(jié)進(jìn)行全面的管理。
�。ㄋ模┘訌�(qiáng)懲防體系建設(shè)。通過完善采購(gòu)管理體制，建立多部門相互制約機(jī)制，實(shí)現(xiàn)陽(yáng)光采購(gòu)、透明采購(gòu)，不僅能規(guī)范采購(gòu)行為，降低采購(gòu)成本，也能有效防止腐敗，避免采購(gòu)干部走上歧途，確保制度上實(shí)現(xiàn)反腐倡廉。
�。ㄎ澹﹥�(nèi)部人員加強(qiáng)專業(yè)知識(shí)的學(xué)習(xí)，提升管理能力。
內(nèi)控工作總結(jié)13
為進(jìn)一步貫徹落實(shí)《財(cái)政部關(guān)于全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的指導(dǎo)意見》(財(cái)會(huì)〔20xx〕24號(hào))，總結(jié)各地區(qū)、各部門、各單位創(chuàng)造的好經(jīng)驗(yàn)、好做法，積極發(fā)揮先進(jìn)典型的示范引領(lǐng)作用，財(cái)政部近日發(fā)文《關(guān)于報(bào)送20xx年上半年行政事業(yè)單位內(nèi)部控制工作總結(jié)的通知》(財(cái)會(huì)〔20xx〕29號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《通知》)，要求各地區(qū)、各部門認(rèn)真做好20xx年上半年行政事業(yè)單位內(nèi)部控制工作總結(jié)。
各區(qū)財(cái)政局、各市屬行政事業(yè)單位主管部門要高度重視，根據(jù)《通知》要求，結(jié)合《廈門市財(cái)政局廈門市審計(jì)局關(guān)于全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的實(shí)施意見》(廈財(cái)會(huì)〔20xx〕29號(hào))及《廈門市財(cái)政局轉(zhuǎn)發(fā)財(cái)政部關(guān)于開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作的通知》(廈財(cái)會(huì)〔20xx〕33號(hào))文件要求，在做好各單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上，認(rèn)真組織好本地區(qū)、本部門、本單位對(duì)20xx年上半年行政事業(yè)單位內(nèi)部控制工作進(jìn)行全面總結(jié)，重點(diǎn)突出創(chuàng)新性及成效。工作總結(jié)應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：動(dòng)員部署情況、協(xié)調(diào)工作機(jī)制建立情況、具體實(shí)施方案、宣傳培訓(xùn)情況、經(jīng)驗(yàn)做法、取得的階段性成效以及工作建議與意見等。
各區(qū)財(cái)政局要組織區(qū)屬行政事業(yè)單位全面總結(jié)各單位20xx年上半年內(nèi)控建設(shè)工作情況并匯總總結(jié)本區(qū)20xx年上半年行政事業(yè)單位內(nèi)控建設(shè)工作情況;各市屬行政事業(yè)單位主管部門要組織所屬單位總結(jié)各單位20xx年上半年內(nèi)控建設(shè)工作情況并匯總總結(jié)本部門20xx年上半年行政事業(yè)單位內(nèi)控建設(shè)工作情況;各區(qū)財(cái)政局、各市屬行政事業(yè)單位主管部門應(yīng)匯總總結(jié)報(bào)告并形成書面報(bào)告，于9月25日前反饋我局，紙質(zhì)稿(單位蓋章)報(bào)送到市財(cái)政局各對(duì)口聯(lián)系業(yè)務(wù)處室，電子稿通過廈門市財(cái)政局網(wǎng)站—“廈門市行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)報(bào)告、工作總結(jié)報(bào)告模塊”上傳總結(jié)報(bào)告(文件名統(tǒng)一為：20xx年上半年行政事業(yè)單位內(nèi)部控制工作總結(jié)報(bào)告—XX單位)。有條件的區(qū)(部門或單位)可以總結(jié)提煉所轄單位內(nèi)部控制建設(shè)的`經(jīng)驗(yàn)做法，擇優(yōu)向我局報(bào)送1-2個(gè)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制典型案例。我局將匯總各區(qū)、各部門報(bào)送的內(nèi)控工作總結(jié)，并視報(bào)送情況挑選提煉典型案例報(bào)送財(cái)政部會(huì)計(jì)司。
市財(cái)政部門將把反饋書面報(bào)告情況納入市對(duì)區(qū)、對(duì)各一級(jí)預(yù)算單位的績(jī)效考核范圍。
內(nèi)控工作總結(jié)14
健全和完善內(nèi)控管理制度，是農(nóng)業(yè)銀行實(shí)現(xiàn)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、提高經(jīng)營(yíng)效益、防范化解風(fēng)險(xiǎn)、確保安全發(fā)展的需要。近幾年來，我行在內(nèi)控管理建設(shè)中，進(jìn)行了積極有效的探索，對(duì)增強(qiáng)我行業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)能力，提高經(jīng)營(yíng)管理水平發(fā)揮了積極的作用，取得了一些成績(jī)，20xx年內(nèi)控綜合評(píng)價(jià)首次被評(píng)為一類行。但是我們也應(yīng)清醒地認(rèn)識(shí)我行內(nèi)控管理在執(zhí)行和落實(shí)上還存在一些薄弱環(huán)節(jié)和突出的問題，制約著全行工作質(zhì)量的提升�，F(xiàn)就我行當(dāng)前和今后一段時(shí)期內(nèi)控管理工作談幾點(diǎn)設(shè)想。
一、完善內(nèi)控主體建設(shè)
××建立內(nèi)控機(jī)制。要積極培育符合我行實(shí)際的內(nèi)部控制文化，使內(nèi)控意識(shí)和內(nèi)控文化滲透到每一位員工思想深處，使內(nèi)控成為每位員工的自覺行為。熟悉自身崗位工作的職責(zé)要求，理解和掌握內(nèi)控要點(diǎn)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題和風(fēng)險(xiǎn)，把這些作為加強(qiáng)內(nèi)控建設(shè)的重要任務(wù)。
××完善風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估體系。要認(rèn)真借鑒同業(yè)的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，積極運(yùn)用現(xiàn)代科技手段，逐步建立覆蓋所有業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控、評(píng)價(jià)和預(yù)警系統(tǒng)。重視貸款風(fēng)險(xiǎn)集中度及關(guān)聯(lián)企業(yè)授信監(jiān)測(cè)和風(fēng)險(xiǎn)提示，重視早期預(yù)警，認(rèn)真執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)提示制度。
××樹立正確的業(yè)務(wù)發(fā)展觀。要在追求盈利性的同時(shí)，重視安全性和流動(dòng)性，在追求業(yè)務(wù)高速發(fā)展同時(shí)，更重視風(fēng)險(xiǎn)防范和內(nèi)控建設(shè)。
××建立內(nèi)控信息聯(lián)絡(luò)機(jī)制。要建立完善內(nèi)部管理信息系統(tǒng)，為內(nèi)控的設(shè)計(jì)、執(zhí)行、反饋提供信息保障。建立內(nèi)控管理部門信息聯(lián)絡(luò)和定期聯(lián)系機(jī)制，及時(shí)、真實(shí)、完整地傳遞監(jiān)管意圖、交流信息、溝通問題。
××重視對(duì)管理人員的監(jiān)管。要加強(qiáng)對(duì)管理層、決策層的監(jiān)督控制，解決“控下不控上”的不合理現(xiàn)象。把內(nèi)控文化建設(shè)納入高管人員的管理，實(shí)行內(nèi)控問責(zé)制，促使其轉(zhuǎn)變觀念，發(fā)揮模范帶頭作用。
二、強(qiáng)化內(nèi)控責(zé)任落實(shí)
××加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。建立內(nèi)控組織機(jī)構(gòu)，成立了以行長(zhǎng)為組長(zhǎng)、分管行長(zhǎng)為副組長(zhǎng)、各部門負(fù)責(zé)人為成員的內(nèi)控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，明確職責(zé)和目標(biāo)，形成由行長(zhǎng)負(fù)責(zé)抓、分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓、部門配合抓，層層抓落實(shí)的組織架構(gòu)，負(fù)責(zé)全面組織協(xié)調(diào)、具體組織實(shí)施、擬定有關(guān)制度、內(nèi)控措施評(píng)估和提交工作建設(shè)，切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，扎實(shí)采取有效措施，為開展內(nèi)控管理工作奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。
××建立例會(huì)制度。全行要加強(qiáng)學(xué)習(xí)，熟練掌握各項(xiàng)規(guī)章制度，做到有章可循，定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查和案件分析；要晨鐘暮鼓地強(qiáng)化防范意識(shí)，大事敲鐘，小事敲鼓，沒事敲木魚，做到警鐘長(zhǎng)鳴。要深刻吸取反面典型的沉痛教訓(xùn)，未雨綢繆地完善預(yù)防措施；要加強(qiáng)制度建設(shè)，不斷完善內(nèi)控管理制度，各部門要充分發(fā)揮指導(dǎo)、監(jiān)督作用。
××強(qiáng)化部門自律監(jiān)管。業(yè)務(wù)主管部門要實(shí)施“一崗雙責(zé)”、發(fā)揮再監(jiān)管作用，要強(qiáng)化授權(quán)管理，認(rèn)真履行崗位職責(zé)，確保監(jiān)督不流于形式；同時(shí)各業(yè)務(wù)主管部門制定確實(shí)可行的自律監(jiān)管檢查實(shí)施方案，堅(jiān)持自律監(jiān)管與自查自糾相結(jié)合、常規(guī)檢查與專項(xiàng)檢查相結(jié)合，確保監(jiān)管檢查到位，不走過場(chǎng)，不留監(jiān)管盲點(diǎn)；監(jiān)察部門要對(duì)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行再監(jiān)管，使監(jiān)管真正落到實(shí)處，不斷提升有效監(jiān)管水平。
××落實(shí)防控措施。在日常經(jīng)營(yíng)管理中，要注重對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的防范，全行員工都應(yīng)切記“隱患險(xiǎn)于明露，防范勝于補(bǔ)牢，責(zé)任重于泰山”。各業(yè)務(wù)部門要真正把各項(xiàng)防范工作落到實(shí)處，組織“飛行隊(duì)
”加強(qiáng)內(nèi)控管理工作檢查力度，做到邊檢查、邊通報(bào)、邊整改、邊處理。具體做到以下幾點(diǎn)：一是指定專門專人負(fù)責(zé)各項(xiàng)規(guī)章制度的具體落實(shí)、實(shí)施；二是對(duì)上級(jí)行的各項(xiàng)制度認(rèn)真組織學(xué)習(xí)并及時(shí)下達(dá)貫徹；三是針對(duì)檢查存在的薄弱環(huán)節(jié)、重點(diǎn)部位和業(yè)務(wù)開拓中存在的問題，制定配套的措施和實(shí)施細(xì)則；四是對(duì)以前規(guī)章制度的執(zhí)行情況進(jìn)行綜合考核，確定重點(diǎn)監(jiān)控部位，進(jìn)行重點(diǎn)檢查；五是配備專職監(jiān)管進(jìn)行檢查輔導(dǎo)，檢查輔導(dǎo)執(zhí)行規(guī)章制度中存在的問題和漏洞，及時(shí)反饋信息。六是抓好整改落實(shí)。對(duì)各類檢查中發(fā)現(xiàn)的存在問題要抓好后續(xù)跟蹤檢查，認(rèn)真分析問題產(chǎn)生的根源，做到查找重點(diǎn)，對(duì)癥下藥，強(qiáng)力整治。對(duì)整改不到位進(jìn)行補(bǔ)缺補(bǔ)漏，做到正視問題，認(rèn)真對(duì)待，逐條落實(shí)，確保規(guī)范；對(duì)能整改的，當(dāng)場(chǎng)予以整改；對(duì)既成事實(shí)不能整改的從中吸取教訓(xùn)，有效防范，嚴(yán)防“邊改邊犯”、“改后再犯”的現(xiàn)象；確保整改工作取得一定成效。七是嚴(yán)格追究責(zé)任。要真正提高內(nèi)控制度的執(zhí)行力，就要強(qiáng)化責(zé)任追究，完善懲誡問責(zé)制度，對(duì)存在問題整改不到位、有章不循、屢禁不止的責(zé)任人要從嚴(yán)處理，建立“違章責(zé)任登記制度”，實(shí)行嚴(yán)格懲誡。監(jiān)察部門要加大執(zhí)法監(jiān)察力度，強(qiáng)化監(jiān)督檢查，按照責(zé)任到位、追究到位、懲誡到位、整改到位的原則嚴(yán)肅對(duì)違法違紀(jì)人員的查處。
三、強(qiáng)化各種規(guī)章制度的執(zhí)行力
××強(qiáng)化檢查。要重視檢查制度落實(shí)情況的重要性，不要等上級(jí)布置時(shí)來抓檢查，或發(fā)生案件后進(jìn)行檢查，而是應(yīng)該要做到常規(guī)性檢查，把執(zhí)行力作為各級(jí)管理人員的首要職責(zé)，各業(yè)務(wù)主管部門要定期制訂檢查方案，事后的'檢查結(jié)果要書面報(bào)告行領(lǐng)導(dǎo)，以此作為考核職能部室工作質(zhì)量的主要依據(jù)。一要提高檢查頻率。安全保衛(wèi)、信貸、會(huì)計(jì)、科技、員工行為檢查或考評(píng)等要訂出規(guī)劃，規(guī)定多少時(shí)間必須檢查一次。二要確保檢查質(zhì)量。檢查之前要有檢查提綱，包括內(nèi)容、要求、檢查人員組成、目的要求等，檢查之后要有書面總結(jié)。三要突出風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)檢查。全面檢查是需要的，但更重要的是應(yīng)找準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，多搞一些突擊性的、專題性的、帶有苗頭性的、針對(duì)性的檢查。
××嚴(yán)格問責(zé)。重獎(jiǎng)之下必有勇夫，而重罰之下，必將使違規(guī)者付出昂貴的代價(jià)，使之不敢違規(guī)。其內(nèi)容主要有：業(yè)務(wù)主管部門有無按規(guī)定組織本專業(yè)制度執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，其方案和檢查質(zhì)量結(jié)果，問題的整改情況的落實(shí)情況如何；檢查組人員有無做和事佬情況，有無該查而不查，有無應(yīng)發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)，有無發(fā)現(xiàn)了未作報(bào)告、未要求其進(jìn)行整改等情況。通過問責(zé)，對(duì)制度執(zhí)行不到位的，要提出批評(píng)。如造成損失的，則視其損失情況進(jìn)行責(zé)任追究。同時(shí)，對(duì)制度執(zhí)行有力的同志要及時(shí)進(jìn)行表彰以弘揚(yáng)正氣。
××實(shí)施倒查。實(shí)踐表明各類問題大多暴露在基層，在操作人員，但往往根在各級(jí)管理層，在于管理層管理不力，制度執(zhí)行力不強(qiáng)。所以，執(zhí)行力的實(shí)施內(nèi)容應(yīng)加上實(shí)施嚴(yán)格的責(zé)任倒查制度，建立檢查人員對(duì)檢查事實(shí)要負(fù)事實(shí)責(zé)任，以提高檢查人員的責(zé)任心和檢查質(zhì)量；各業(yè)務(wù)主管部門未加強(qiáng)管理、未按規(guī)定組織各類檢查、未及時(shí)組織整改，而延誤時(shí)機(jī)造成損失的要倒查其責(zé)任。
××定期輪崗。輪崗工作是銀監(jiān)會(huì)和上級(jí)行業(yè)管理部門的要求，是案件專項(xiàng)治理的強(qiáng)制性要求，是防范各類風(fēng)險(xiǎn)暴露和各種陳年老帳的有效途經(jīng)，也是鍛煉人才、培養(yǎng)復(fù)合型人員的有效途經(jīng)。由于我行員工無論何種崗位，都有一定的職權(quán)，所以輪崗應(yīng)該是全員的輪崗，但關(guān)鍵崗位的輪崗尤其必要。輪崗除了暴露問題外，也能約束有關(guān)人員違規(guī)的不良心態(tài)的產(chǎn)生
。信貸人員的輪崗，可以是管片管戶的輪崗，也可以是跨網(wǎng)點(diǎn)輪崗。
四、強(qiáng)化合規(guī)管理
××增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)。合規(guī)管理是商業(yè)銀行一項(xiàng)核心的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)，是為適應(yīng)股份制改革和現(xiàn)代商業(yè)銀行公司治理的需要。目前，我行內(nèi)控管理還存在諸多薄弱環(huán)節(jié)，迫切需要增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)，實(shí)施合規(guī)管理，有利于確立我行風(fēng)險(xiǎn)管理核心。開展合規(guī)管理是員工增強(qiáng)自我保護(hù)意識(shí)和能力的需要。全面增強(qiáng)合規(guī)管理，以有效識(shí)別、防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為目的，避免因不遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則而可能遭受法律制裁，監(jiān)管處罰，重大財(cái)務(wù)損失風(fēng)險(xiǎn)和聲譽(yù)損失風(fēng)險(xiǎn)，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展。
××加強(qiáng)合規(guī)評(píng)價(jià)。只有加強(qiáng)合規(guī)評(píng)價(jià)，才能及時(shí)發(fā)現(xiàn)各級(jí)行執(zhí)行合規(guī)管理的好壞。合規(guī)評(píng)價(jià)的內(nèi)容主要由組織合規(guī)、權(quán)限合規(guī)、制度合規(guī)、監(jiān)督合規(guī)和安全合規(guī)五個(gè)方面組成。組織合規(guī)主要評(píng)價(jià)崗位責(zé)任制度、學(xué)習(xí)制度、報(bào)告制度、休假制度、回避制度等。權(quán)限合規(guī)主要評(píng)價(jià)執(zhí)行上級(jí)權(quán)限管理規(guī)定、授權(quán)制度、各崗位權(quán)限。制度合規(guī)主要評(píng)價(jià)嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度、依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)、合規(guī)操作。監(jiān)督合規(guī)主要評(píng)價(jià)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)履行檢查制度、主管人員落實(shí)檢查制度情況。安全合規(guī)主要評(píng)價(jià)經(jīng)營(yíng)安全的結(jié)果，防止各類案件的發(fā)生。
××提升合規(guī)管理水平。強(qiáng)化規(guī)章制度的學(xué)習(xí)和執(zhí)行，正確運(yùn)用規(guī)章制度和合規(guī)操作。構(gòu)建合規(guī)管理平臺(tái)，把制度執(zhí)行落實(shí)到操作層面，將合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率降到最低。加強(qiáng)對(duì)制度和操作合規(guī)性的監(jiān)督和再監(jiān)督，主要是對(duì)各業(yè)務(wù)主管部門及人員進(jìn)行自查、檢查、督促是否執(zhí)行各項(xiàng)制度的落實(shí)，監(jiān)督保障部門及人員應(yīng)強(qiáng)化再監(jiān)督管理職能。建立存在問題的整改機(jī)制、重視違規(guī)問題的后續(xù)檢查，突出抓好存在問題的整改。建立部門合規(guī)協(xié)作機(jī)制，強(qiáng)化部門之間的協(xié)調(diào)配合與互動(dòng)，確保合規(guī)管理的效率與質(zhì)量。
五、改進(jìn)內(nèi)控激勵(lì)和考評(píng)制度
××實(shí)現(xiàn)激勵(lì)與風(fēng)險(xiǎn)約束的平衡。內(nèi)部控制是對(duì)內(nèi)部各職能部門及工作人員的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、制度管理和相互制約的方法和措施。內(nèi)部控制是商業(yè)銀行為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，通過制定和實(shí)施一系列制度程序和方法，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行事前防范、事中控制、事后監(jiān)督和糾正的動(dòng)態(tài)過程和機(jī)制。建立科學(xué)的激勵(lì)與約束機(jī)制的重點(diǎn)應(yīng)該是以建立薪酬與經(jīng)營(yíng)績(jī)效和個(gè)人業(yè)績(jī)相聯(lián)系的機(jī)制為原則，建立科學(xué)合理的分層面績(jī)效評(píng)價(jià)體系的基礎(chǔ)上，對(duì)工作人員實(shí)行與其業(yè)績(jī)相掛鉤的多維激勵(lì)機(jī)制。
××實(shí)現(xiàn)激勵(lì)方式多樣化。激勵(lì)供給方式要克服過去單一的物質(zhì)激勵(lì)，而是要采取物質(zhì)激勵(lì)和精神激勵(lì)相結(jié)合。為全體員工提供各種必要的保障。物質(zhì)激勵(lì)是除績(jī)效工資，獎(jiǎng)金外，還包括各種補(bǔ)貼、假期、培訓(xùn)機(jī)會(huì)、辦公、生活等方面的福利。精神激勵(lì)是要將農(nóng)行在業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理凝聚的企業(yè)理念轉(zhuǎn)化為全行員工的共同價(jià)值觀和精神家園，讓個(gè)人的成長(zhǎng)與農(nóng)行的發(fā)展生死相依，讓每個(gè)員工樂在其中。
××實(shí)現(xiàn)激勵(lì)考核以積分結(jié)果為重要依據(jù)。推行全員違規(guī)積分考核制度，根據(jù)《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行員工違返規(guī)章制度處理辦法》、《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行審計(jì)處罰處理暫行辦法》以及總行關(guān)于案件防范工作指引等有關(guān)制度規(guī)定制定，對(duì)單位、部門或員工違反各種規(guī)章制度，但不足以按照其他各種處理辦法進(jìn)行處理的輕微違規(guī)行為進(jìn)行積分。在積分對(duì)象上從柜臺(tái)人員，擴(kuò)大到營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人、會(huì)計(jì)主管、客戶經(jīng)理等各崗位人員，使每一項(xiàng)次違規(guī)違章都留下痕跡。在一年的積分考核周期內(nèi)，根據(jù)不同類別人員不同的總
積分標(biāo)準(zhǔn)，分別給予相應(yīng)的處理。
六、提高整體風(fēng)險(xiǎn)防控能力
××加強(qiáng)對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)和能力的培訓(xùn)。每年都要制定合規(guī)教育學(xué)習(xí)活動(dòng)方案，采取自學(xué)和集中學(xué)習(xí)相結(jié)合的方式，有計(jì)劃、有步驟地學(xué)習(xí)有關(guān)法律、法規(guī)，學(xué)習(xí)金融政策和各項(xiàng)規(guī)章制度，學(xué)習(xí)合規(guī)手冊(cè)和行為準(zhǔn)則，認(rèn)真剖析農(nóng)行乃至整個(gè)金融系統(tǒng)的典型案件，向領(lǐng)導(dǎo)干部灌輸主動(dòng)合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造效益的理念。
××開展合規(guī)宣講教育，提高廣大員工合規(guī)經(jīng)營(yíng)和防范案件能力。強(qiáng)化規(guī)章制度培訓(xùn)學(xué)習(xí)，是員工熟悉政策、規(guī)章制度，正確運(yùn)用規(guī)章制度和合規(guī)操作的前提，把法規(guī)和準(zhǔn)則作為合規(guī)的依據(jù)，讓廣大員工自覺遵守和執(zhí)行，才能從源頭上防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。學(xué)習(xí)的內(nèi)容為各個(gè)時(shí)期的政策、法規(guī)學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，使員工懂得自己在工作中“有所為，有所不為”，增強(qiáng)員工的合規(guī)操作意識(shí)，嚴(yán)格操作程序，堅(jiān)決克服“大錯(cuò)不犯，小錯(cuò)不斷”的違規(guī)行為，防止案件的發(fā)生。
××創(chuàng)新培訓(xùn)方式，提高針對(duì)性和效果。培訓(xùn)方式要克服過去一言堂的老方式，要采取靈活多樣的培訓(xùn)方式。首先針對(duì)不同的內(nèi)容采取不同的培訓(xùn)方式。其次，要針對(duì)不同的對(duì)象采取不同的方式。再次，要針對(duì)不同的時(shí)期采取不同的方式，從而提高培訓(xùn)效果。
七、創(chuàng)造良好的內(nèi)控環(huán)境
××堅(jiān)持正確價(jià)值引導(dǎo)，加強(qiáng)員工政治思想工作。思想政治工作是一切工作的生命線。任何時(shí)期都要注重員工的政治思想工作。要加強(qiáng)對(duì)員工的世界觀、人生觀、價(jià)值觀的教育，堅(jiān)持不懈地進(jìn)行安全形勢(shì)教育、典型案例教育、規(guī)章制度教育，通過多種形式和方法切實(shí)抓好風(fēng)險(xiǎn)教育工作，提高全行員工的安全防范意識(shí)和遵紀(jì)守法觀念，做到警鐘長(zhǎng)鳴。
××加強(qiáng)改革政策的銜接和配套，從根本上保障員工基本權(quán)益。各級(jí)行要增強(qiáng)員工的親和力和凝聚力，要關(guān)心員、愛護(hù)員工，時(shí)刻把員工的困難和冷暖掛在心頭，了解他的想法，傾聽他的呼聲，掌握他們處境，全心全意解決員工工作、生活、學(xué)習(xí)等方面的實(shí)際困難。針對(duì)當(dāng)前農(nóng)行改革、機(jī)制轉(zhuǎn)化中存在的一些矛盾和問題，要深入實(shí)際調(diào)查研究，及時(shí)了解員工的思想動(dòng)向和行為排查，做到及時(shí)化解各種矛盾。
××大力倡導(dǎo)新的用人觀，激發(fā)員工積極性和能動(dòng)性。人是生產(chǎn)力中最活躍的因素，任何事情都是通過人做的。因此，要充分認(rèn)識(shí)選人用人的重要性，要做到尊重人、培養(yǎng)人、使用人相結(jié)合。各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)要做到尊重知識(shí)、尊重人才，只有這樣，才能留得住人才，通過搭建舞臺(tái)，不間斷的有效培訓(xùn)，開發(fā)員工的智慧和精神諸能，使之最大限度地釋放能量，實(shí)現(xiàn)其價(jià)值。更要合理使用人才，要大力推行能上能下的管理人員聘任制度、雙向選擇的崗位競(jìng)爭(zhēng)制度、人盡其才的內(nèi)部交流制度。從根本上穩(wěn)定人才，激發(fā)員工的積極性和能動(dòng)性。
××加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)，提高隊(duì)伍整體執(zhí)行力。各級(jí)行領(lǐng)導(dǎo)班子既是制度的制定者，又是執(zhí)行者，既要授權(quán)，又要承擔(dān)授權(quán)產(chǎn)生的責(zé)任，是提高系統(tǒng)制度執(zhí)行力的重要角色。因此，領(lǐng)導(dǎo)班子要通過營(yíng)造良好的執(zhí)行文化、身體力行地執(zhí)行制度，提高下屬的執(zhí)行力，獎(jiǎng)勵(lì)優(yōu)秀的執(zhí)行者，嚴(yán)格監(jiān)督制度執(zhí)行等措施，提高領(lǐng)導(dǎo)者執(zhí)行力。特別是要形成有章可循的制度管人的組織體系，增加內(nèi)部管理的公平性、公開性，使管理職能化、制度化，從而全面提高隊(duì)伍整體執(zhí)行力。
××加強(qiáng)內(nèi)控文化建設(shè)，構(gòu)建和諧風(fēng)險(xiǎn)防控環(huán)境。企業(yè)文化是企業(yè)在長(zhǎng)期的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程中形成的，為全體員工接受、認(rèn)同與信守的經(jīng)營(yíng)理念，行為規(guī)范，企業(yè)形象、價(jià)值觀念和社會(huì)責(zé)任等具有企業(yè)特色的精神財(cái)富的總和。要積極培育符合農(nóng)行實(shí)際的內(nèi)控文化，讓風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和內(nèi)控文化滲透到每一位員工的思想深處，使內(nèi)控成為每位員工的自覺行動(dòng)，熟悉自身崗位工作的職責(zé)要求，理解和掌握內(nèi)控要點(diǎn)，及時(shí)、努力發(fā)現(xiàn)問題和風(fēng)險(xiǎn)，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)的健康發(fā)展。
內(nèi)控工作總結(jié)15
內(nèi)控是從一開始我們就在下大力氣在抓的環(huán)節(jié)，一個(gè)是我們以制度為前提依據(jù)，從大的方向去監(jiān)管和掌控這個(gè)工作的尺度。當(dāng)然了內(nèi)控不可能是脫離實(shí)際的蠻干主義，我要深入到下屬單位了解情況，依據(jù)不同的形勢(shì)對(duì)制度進(jìn)行細(xì)分和完善。力爭(zhēng)做到符合實(shí)情，恰當(dāng)有效，不違背客觀事實(shí)，這樣才能把內(nèi)控工作給做好，在此我把概念度公共做出總結(jié)：
1、緊跟形勢(shì)
由于我們這個(gè)部門的工作性質(zhì)不同于其他行業(yè)，那么每天工作都要有一個(gè)警醒的心態(tài)，不帶著懈怠的情緒面對(duì)工作。尤其是在一些重要的事項(xiàng)處理上，應(yīng)該拿出敬畏的態(tài)度。所以我一直都在努力讓自己的思想進(jìn)步，不斷的`樹立榜樣意識(shí)，先是跟別人學(xué)，要看到別人身上一些好的作為，然后將別人身上的好品格轉(zhuǎn)化成自己的優(yōu)點(diǎn)。
2、嚴(yán)守規(guī)范
不論是做什么，都得有個(gè)規(guī)則前提作為大的指向，要是大伙都不把規(guī)矩當(dāng)回事就沒有辦法做到穩(wěn)定有序，不止會(huì)使工作亂做一團(tuán)，還會(huì)破壞大環(huán)境的平衡。那么我們就不能容忍把制度作為口號(hào)喊喊就完了，或者是當(dāng)墻畫一樣貼上當(dāng)擺設(shè)，而是要把一切規(guī)則和程序給監(jiān)督好，要讓人人都做到遵行務(wù)實(shí)。
3、反思整改
有些時(shí)候我們總是習(xí)慣性的把問題的焦點(diǎn)給集中到自己身上，總是擔(dān)心內(nèi)控從自己這里出現(xiàn)缺口。實(shí)際上我們?cè)诠茏∽约旱臅r(shí)候，經(jīng)常會(huì)忽略到其他人，畢竟只要一個(gè)點(diǎn)出現(xiàn)差錯(cuò)，全盤都會(huì)被牽扯下去。也就是說當(dāng)別人自己違規(guī)或者出現(xiàn)失誤的時(shí)候，就會(huì)引發(fā)大的連鎖反應(yīng)，那么其他人便成了無辜的犧牲品。所以不能光自我監(jiān)督和做自我管理，應(yīng)該大家之間互相進(jìn)行監(jiān)督和管理。
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