證券的實習報告范文
在人們越來越注重自身素養(yǎng)的今天,報告不再是罕見的東西,報告中涉及到專業(yè)性術語要解釋清楚。那么,報告到底怎么寫才合適呢?下面是小編幫大家整理的證券的實習報告范文,希望對大家有所幫助。
一、實習目的
通過到證券公司實習,了解了證券公司的職能,提高自己的對證券行業(yè)認知能力,在與客戶交流的過程中,鍛煉自己的溝通、交流和處理問題的能力,讓自己迅速適應社會。作為一名國際經(jīng)濟與貿(mào)易專業(yè)的畢業(yè)生,在全球金融危機的情況下,更需要通過理論與實際的結合,擴寬知識面,進一步提高自己的思想覺悟與業(yè)務水平,尤其是觀察、分析和解決問題的實際工作能力,以便培養(yǎng)自己成為能夠主動適應社會主義現(xiàn)代化建設需要的高素質(zhì)的復合型人才。
二、實習單位及崗位介紹
(一)實習單位介紹
招商證券與中國資本市場一起成長壯大,創(chuàng)建于1991年。公司是在招商銀行證券業(yè)務部的基礎上發(fā)展壯大起來的,十多年來,經(jīng)過了三次大的歷史性飛躍:1994年4月,招商銀行證券業(yè)務部改制為具有獨立法人資格的招商銀行的全資子公司----招銀證券公司,注冊資本1.5億人民幣,實現(xiàn)了第一次飛躍。1998年10月,公司成為首家經(jīng)中國證鑒會批準改制增資的證券公司,并更名為“國通證券有限責任公司”,實現(xiàn)了第二次飛躍。新千年伊始,公司再次增資擴股,資本金增至22億元人民幣,并被中國證鑒會核準為綜合類券商。20xx年,公司致力于現(xiàn)代化企業(yè)制度建設,完成了股份制改造,資本金為24億元。20xx年7月,為謀求國際化之路,公司更名為招商證券股份有限公司,實現(xiàn)了第三次飛躍。20xx年12月,公司獲得創(chuàng)新試點券商資格。經(jīng)過十多年的創(chuàng)業(yè)發(fā)展,各項業(yè)務和綜合實力均進入國內(nèi)十強。招商證券以“敦行致遠”為核心價值觀,以風險控制為前提,扎實建好技術
支持平臺和業(yè)務開發(fā)平臺,先做強,再做大,力爭通過卓有成效的服務創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新、
技術創(chuàng)新,推動中國證券市場的進步。秉承百年招商“愛國、自強、開拓、誠信”的精神,努力將自身建設為現(xiàn)代化的金融企業(yè),成為中國券商的民族精品。創(chuàng)業(yè)十余年,公司堅持合規(guī)、守法經(jīng)營,構建穩(wěn)健的業(yè)務組合,促使公司長期健康、穩(wěn)定持續(xù)的發(fā)展,圍繞券商金融服務中介的本質(zhì)屬性,不斷提高服務的專業(yè)化水平,樹立起了“規(guī)范經(jīng)營、創(chuàng)新發(fā)展、高速成長”的市場形象。截至20xx年末,公司總資產(chǎn)逾57億元,凈資產(chǎn)逾17億元,凈資本14.2億元,資產(chǎn)質(zhì)量良好。
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1、前臺柜員崗位
前臺柜員不僅負責為客戶開戶,更重要的是審核客戶開戶所需要的各種資料是否完整,正確及有效,然后蓋章,掃描每一頁客戶所填的單據(jù)和資料并在系統(tǒng)里歸類和在檔案盒里有順序的歸檔保存。最重要的是統(tǒng)計營業(yè)部每個交易日的開戶數(shù)量,資金流入量,有效開戶量,統(tǒng)計各個開戶經(jīng)理的開戶數(shù)量后做出各個方面的報表發(fā)給總部。每天收回客戶經(jīng)理為客戶開戶客戶填寫的有效單據(jù)并向客戶經(jīng)理發(fā)放下一個交易日所需的資料。
2、客戶經(jīng)理崗位
客戶經(jīng)理就是證券公司的營銷人員。首先要考過證券從業(yè)資格證,學習并及時掌握公司的各項理財產(chǎn)品和服務內(nèi)容,熟練操作為客戶開戶的各項流程和注意事項。完成讓客戶滿意的服務及營銷。為客戶開戶并做好客戶關系維護工作。
三、實習安排
在柜臺實習柜臺業(yè)務,同事負責接待客戶進行現(xiàn)場開戶和網(wǎng)上開戶。
在中國銀行咸陽分行人民東路支行實習,負責營銷招商證券的各種理財產(chǎn)品和學習銀行業(yè)務。
在中國銀行咸陽機場支行為客戶完成單人見證開戶和網(wǎng)上開戶
四、實習內(nèi)容及過程
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前臺柜員崗位是一個很有技術含量的崗位,以前,以為前臺柜員的工作內(nèi)容是專門負責接待客戶和接電話。經(jīng)過我一個月的實習、學習和觀察,才發(fā)現(xiàn)前臺柜員是最偉大的崗位。業(yè)務最復雜,工作量最大,業(yè)務最繁多,要求技術最高端,記憶力最好,工作效率最高。柜員的工作內(nèi)容有:前臺柜員不僅負責為客戶開戶,更重要的是審核客戶開戶所需要的各種資料是否完整,正確及有效,然后蓋章,掃描每一頁客戶所填的單據(jù)和資料并在系統(tǒng)里歸類和在檔案盒里有順序的歸檔保存。最重要的是統(tǒng)計營業(yè)部每個交易日的開戶數(shù)量,資金流入量,有效開戶量,統(tǒng)計各個開戶經(jīng)理的開戶數(shù)量后做出各個方面的報表發(fā)給總部。每天收回客戶經(jīng)理為客戶開戶客戶填寫的有效單據(jù)并向客戶經(jīng)理發(fā)放下一個交易日所需的資料。這只是我見過的柜臺業(yè)務和工作內(nèi)容,但我知道這肯定是九牛一毛。
我在柜臺第一天實習的時候被安排掃描文件,主要是網(wǎng)上開戶客戶所要填寫的單子:客戶風險確認及提示書,銀行第三方存管協(xié)議書。不僅要掃描而且要立即歸
類并保存在系統(tǒng)中。后來幾乎每天學習一種流程:
1、將上一個交易日客戶經(jīng)理交回的客戶信息資料進行檢查,將信息不全資料的通過查詢系統(tǒng)查出并補全。
2、對資料進行掃描并系統(tǒng)歸類保存。
3、將每一個客戶的多份資料整合到一起,例如夾在一起或粘在一起。
4、對每一份客戶資料按照牛卡號(客戶的資金賬號)依次排序。
5、將客戶資料按照?ㄌ栄b進檔案盒里,缺失的留空。在檔案盒上貼上?ㄌ柕姆秶。
這些步驟聽起來很簡單,但讓我做起來還是很費時間。
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客戶經(jīng)理的實習內(nèi)容分為開戶、在銀行學習銀行業(yè)務、營銷公司理財產(chǎn)品。在營業(yè)部做柜員的時候經(jīng)常會接待自行前來開戶的客戶,我學習了現(xiàn)場開戶業(yè)務的流程和需要填寫哪些單據(jù),資料和注意事項,F(xiàn)場開戶是純客戶填寫紙質(zhì)資料,然后拿著證件去前臺辦理錄入。只有填寫完資料后在電腦上在線做一個風險測評后并現(xiàn)場打印出來,引導客戶在前臺柜員面前簽字確認。網(wǎng)上開戶是用姓名和身份證號注冊一個?ㄌ,但是注冊內(nèi)容包括拍攝身份證正反面和錄制客戶本人正面視頻,在網(wǎng)上勾選各項協(xié)議和資料。只需填寫風險確認和提示書及三方存管協(xié)議書兩份資料就行,特別方便。
后來在中國銀行人民東路支行里學習了不少銀行辦理的業(yè)務和銀行的理財產(chǎn)品,與公司的進行對比,找出差異,區(qū)別客戶營銷。同時還接觸到了一位保險公司的工作人員,日積月累的接觸頁學習到了保險的理財產(chǎn)品,銀行理財產(chǎn)品,證券公司理
財產(chǎn)品的互相差異,優(yōu)勢劣勢,方便了我們對銀行里的不同客戶群進行區(qū)分,擇優(yōu)營銷,還互不沖突。
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在公司每天下班之后,公司會對我們的實習生進行崗前培訓。學習了招商證券的企業(yè)文化與公司情況介紹。例如,每天早上的晨會,每個工作人員出席,先是由各部門匯報前一個交易日的情況,大家進行儀容儀表的自查與互查,復習文明禮貌十字用語,各種禮儀手勢及姿勢,公司的口號,等等鼓舞士氣的。最令我感動的就是晨會最后一項主管對大家鞠躬說:今天的工作就拜托各位了。讓人充滿成就感和責任感。還培訓了現(xiàn)場開戶和非現(xiàn)場開戶的各項詳細流程和注意事項;公司主打的理財產(chǎn)品和服務(智遠理財計劃:對不同資金等級的客戶進行針對式的服務);銀行理財產(chǎn)品,保險理財產(chǎn)品和招商證券的理財產(chǎn)品差異和競爭營銷方案;禮儀培訓包括:儀容儀表,文明用語和姿勢等等令人受益匪淺。
五、實習總結及體會
為期一個月的招商證券公司實習結束了,此時的我,感動與感恩并存。剛踏出校園時的我迷茫與無知,如今,滿載而歸。我十分感謝咸陽證券咸陽營業(yè)部,對我的悉心栽培,給我提供了這樣好的實習環(huán)境和各種優(yōu)越條件,讓我學會了許多東西。在實習過程中,我除了收獲了許多證券行業(yè)的知識,銀行業(yè)務知識等等。學會如何處理人際關系,學會了如何與客戶溝通,提高了個人工作能力。還認識一些朋友,每天我們一起工作,一起下班,成為了好朋友,這也讓我學會了怎樣在公司里與同事相處。
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