企業(yè)內(nèi)控心得體會
我們從一些事情上得到感悟后，可用寫心得體會的方式將其記錄下來，這樣就可以總結出具體的經(jīng)驗和想法。到底應如何寫心得體會呢？下面是小編收集整理的企業(yè)內(nèi)控心得體會，歡迎大家借鑒與參考，希望對大家有所幫助。
企業(yè)內(nèi)控心得體會1
最近我參加了醫(yī)院門診機構的相關內(nèi)部結構控與內(nèi)部審計的多次專業(yè)培訓，根據(jù)老師對相關專業(yè)知識的介紹，融合案例的剖析，使你對醫(yī)院門診內(nèi)部審計與內(nèi)控制度擁有更專業(yè)的了解，業(yè)務水平獲得了進一步的提高。
醫(yī)院內(nèi)部操縱是一整套完備的管理體系，它是由組織結構、發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃、人力資源管理、企業(yè)社會責任、醫(yī)院文化、資產(chǎn)主題活動、采購業(yè)務、投資管理、醫(yī)院運營等各組成，每一部分都是不可缺少的，全是醫(yī)院內(nèi)部操縱正常運轉的前提條件。利用這幾回學習培訓學到很多專業(yè)知識，獲益匪淺。目前幾個方面感受與大家分享：
1、醫(yī)院內(nèi)部操縱是一種保障體系，企業(yè)要實現(xiàn)保障措施，根據(jù)制定制度、實施措施和程序執(zhí)行，對生產(chǎn)活動風險開展預防和監(jiān)管，與此同時操縱偏移機構風險。在學習中深刻領會了內(nèi)部控制便是管理方法而且還是精益化管理，是制衡機制都是自律機制。內(nèi)控制度的關鍵在于相互制衡，分事行權、分崗設權、分級管理，不相容職務分離出來，受權準許操縱。內(nèi)部控制是一種完善自我體制，重視的是“內(nèi)”而非“外”。
2、在學習中深入懂了內(nèi)部審計與內(nèi)部控制之間的關系，內(nèi)部審計與內(nèi)部控制緊密聯(lián)系。內(nèi)控制度和內(nèi)部審計都來源于自企業(yè)內(nèi)部的，是密切聯(lián)系、交流的實質(zhì)關聯(lián)，相互融合發(fā)展趨勢。內(nèi)控制度是內(nèi)部審計的審計對象，與此同時內(nèi)控制度夯實了內(nèi)部控制審計的功效。內(nèi)部控制并不是目地，是依靠內(nèi)部控制提升管理。內(nèi)部控制并不是全能，不合理行使權力會讓內(nèi)部控制不成功，成本效益分析會影響到內(nèi)部控制成效，內(nèi)部控制審計應該是內(nèi)控制度、風險管控與整治作出評價，保證機構正常運作，保證不偏移醫(yī)院門診總體發(fā)展戰(zhàn)略。
3、深刻領會了內(nèi)部審計、內(nèi)部控制、風險控制去醫(yī)院每個領導階層功效，風險控制重點圍繞醫(yī)院門診發(fā)展戰(zhàn)略經(jīng)營計劃，“由上而下”地識別、評定、剖析風險性，并給出風險預警預防和突發(fā)事件應對的.思路和對策。內(nèi)部控制首先從步驟合規(guī)管理、反舞弊角度考慮，“由下而上”地確診采購招標、市場銷售、資產(chǎn)等具體經(jīng)營流程里的內(nèi)部控制缺陷，并進行整改。內(nèi)部控制審計應該是組織中各種業(yè)務流程與控制開展單獨點評，以決定是否遵照公認戰(zhàn)略方針和流程，是不是符合要求標準和，是否有效和社會經(jīng)濟用了網(wǎng)絡資源，是不是在實現(xiàn)企業(yè)目標。內(nèi)部審計、內(nèi)部控制和風險控制對單位的經(jīng)營就是一種牽制，對一個人的牽制，對事的牽制，對的利益牽制，牽制以外應該是機構持續(xù)發(fā)展的一種推動。
企業(yè)內(nèi)控心得體會2
根據(jù)這一段時間對十條禁令和五項基本上內(nèi)部控制制度進行的學習培訓，你對合規(guī)管理和內(nèi)部控制有了更加深刻的理解。做為郵政快遞的職工，我深刻體會到合規(guī)管理極其重要。今天就此次學習培訓談談自己的感受：
一、對合規(guī)管理的認知了解
合規(guī)管理是預防銀行業(yè)風險管控的需求。合規(guī)管理是操作規(guī)范個人行為，抵制違規(guī)違紀問題與預防案子產(chǎn)生，全方位規(guī)避風險，提高運營管理能力的需求，可以為金融機構創(chuàng)造財富，并且有 效的合規(guī)管理能把合規(guī)風險清除于無形。 合規(guī)管理是健全銀行業(yè)監(jiān)督體系的需求。金融機構賴以生存的質(zhì)量效益來源于依法合規(guī)經(jīng)營，來源于造成質(zhì)量與效益的每一個環(huán)節(jié)，來源于每一個職位的每一位職工。商業(yè)銀行的發(fā)展趨勢一定要以合理合法、合規(guī)管理為原則，才可以從根源上預防風險。
合規(guī)管理銀行是完成發(fā)展規(guī)劃的主要確保。合規(guī)管理是為業(yè)務流程服務保障的，就是為了更 好地推動市場拓展提供服務的。在發(fā)展、開拓業(yè)務和同行業(yè)競爭中，僅有牢牢地遵照合規(guī)管理的發(fā)展理念， 提高管理的品質(zhì)，才能保證信貸業(yè)務的長盛不衰。
二、對今后在工作上提升合規(guī)意識的需求
提升合規(guī)操作觀念并不是一句掛在嘴邊的空談。有時候，總感覺有些規(guī)章制度在拘束著業(yè) 務的辦理，在牽制著市場拓展。細細想來，其實不是，各類規(guī)章制度的建設，并不是故弄玄虛 出去物質(zhì)，反而是在經(jīng)歷了許多工作實踐經(jīng)驗和教訓總結出的，僅有依照各類規(guī)章制度辦 事，來們才會保護好自己和廣大群眾的權利的水平。品德教育要及時便是讓每一個業(yè)務操作階段 中真真正正構建“依法合規(guī)，開拓進取”的'良好氛圍，促進大家在實施經(jīng)營管理工作時能主動遵照法律法規(guī)、規(guī)則和規(guī)范。每一位職工首先加強按規(guī)章制度辦事的意識，再也不是憑“工作經(jīng)驗” 實際操作。次之，要牢固樹立規(guī)章制度面前人人平等的信仰，再也不是俯首帖耳。其次，要牢固樹立內(nèi)控制度從我做起，人人有責的觀念，再也不是與己無關，聽之任之。
合規(guī)操作及時。合規(guī)管理不是一日之效，違反規(guī)定卻有可能是一念之差。所以一是管好自己。堅持不懈 依照安全操作規(guī)程解決每一
筆業(yè)務流程，把習慣性合規(guī)操作工作中置入各類業(yè)務內(nèi)容當中，讓合規(guī)的 習慣動作變成偏好的合規(guī)操作。在工作上擅于立即明確提出對出現(xiàn)異常業(yè)務核算疑問，對自身經(jīng)手人 的核查和認證業(yè)務流程警覺性承擔并追問到底。堅持不懈規(guī)范流程，步驟制可以解決合規(guī)管理、預防資金風險最有效途徑，實踐活動證明，人制替代步驟制通常藏著比較大的道德風險隱患，步驟制 的管理確保更能為穩(wěn)健經(jīng)營給予強有力監(jiān)察牽制。
三、提升內(nèi)控合規(guī)基本建設。
注重理論學習和規(guī)章制度學習的意義。每月最少分配2天的時間進行單位全體人員集。學習業(yè)務知識、法律法規(guī)和規(guī)章制度，構建和諧學習氣氛。強化對職工的思想教育工作， 激發(fā)員工正確的價值觀、價值觀念道德觀念。方案營業(yè)網(wǎng)點內(nèi)每個季度舉辦一次案件分析報告學習培訓，加強 全轄風險性及自身風險的認知。除此之外對一些違反規(guī)定通報以此為戒。
根據(jù)努力學習《內(nèi)控達標學習手冊》，提升了自己遵規(guī)守紀的主動性，增強了遵規(guī)守紀的激·情，提升了工作上的責任意識。大家廣大群眾在日常工作中要抓整改、強內(nèi)部控制、零違 規(guī)”，自發(fā)地以“自身重量、反省、嚴于律已、自勉”標準的嚴于律己，并做到遵規(guī)守紀，嚴于律己，恪盡職守，遵守職業(yè)道德，爭當遵章守紀的建設銀行人，為推進郵政金融不斷穩(wěn)健經(jīng)營、高速發(fā)展的最終目標作出貢獻！
企業(yè)內(nèi)控心得體會3
大家都知道，一個沒有人體免疫系統(tǒng)、或免疫能力偏低的有機體是沒有辦法健康快樂成長的，而內(nèi)控制度便是公司“有機體”的人體免疫系統(tǒng)。因而，欲使農(nóng)信社不斷進步發(fā)展壯大，就必須要在大力擴展各類業(yè)務流程的前提下，更為高效地推動其自身免疫系統(tǒng)——內(nèi)控制度建設，以確保農(nóng)村信用社穩(wěn)步發(fā)展。農(nóng)信社盡早構建標準、科學合理而運行較好的內(nèi)部控制制度不僅僅是日漸提升的金融體系監(jiān)管外在的規(guī)定，同時又是完成預訂發(fā)展戰(zhàn)略目標和防范金融風險內(nèi)在的必須。運作較好的內(nèi)控制度能夠充分發(fā)揮如下所示功效：一是保證相關法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)章制度的貫徹落實；二是保證把各種風險管控在
可能承受的范圍之內(nèi)；三是保證長期發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃經(jīng)營計劃的全面實施；四是有利于檢錯防弊，堵塞漏洞，防患未然，確保業(yè)務流程穩(wěn)定運作。
我市聯(lián)社進行案子專項治理主題活動，主要目的是進一步落實各類內(nèi)部控制制度，提升全體人員團結務實、審慎經(jīng)營、敬業(yè)愛崗、遵規(guī)守紀的主動性，查擺、阻塞工作上的系統(tǒng)漏洞，抵制各種案子的產(chǎn)生，全方位提高工作質(zhì)量和服務質(zhì)量。改進工作作風，大興區(qū)務實求真歪風，使全體人員以滿懷的激·情和昂揚的斗志全身心投入到工作當中，給我轄農(nóng)村信用社發(fā)展趨勢提供有力的保證�，F(xiàn)將案子專項治理狀況談談自己的感受：
一、現(xiàn)階段內(nèi)部控制制度存在的不足
1、對內(nèi)部控制制度的認識不到位。有些把內(nèi)控制度簡單的解讀為各種各樣規(guī)章制度的編制、訂裝、歸納，覺得進行了整章建制相關的.工作，就等同于設立了財務內(nèi)控管理；有的人在掌握內(nèi)部控制及管理、內(nèi)部控制與風險、內(nèi)部控制和發(fā)展之間的關系等這個問題上，了解有出入，把提升內(nèi)部控制和發(fā)展和經(jīng)濟效益對立面下去，在業(yè)務拓展和風險防控的選擇中，偏重于抓經(jīng)營規(guī)模、抓經(jīng)濟效益，脫離實際地求取總資產(chǎn)的擴大，導致違反規(guī)定交通違章情況發(fā)生，以至資產(chǎn)質(zhì)量不高。
2、對基層社的監(jiān)管力度也有系統(tǒng)漏洞。對基層社的監(jiān)管，通常是任務指標布置比較多，對實現(xiàn)目標的流程和方式查驗不足。
3、核查、監(jiān)督監(jiān)督制度不完善，是直接關系內(nèi)部控制制度的全面落實。核查、監(jiān)管部門不可以具有檢錯止漏、改正違反規(guī)定、強化管理、控制風險的功效。內(nèi)部稽核、監(jiān)督體系不如意，本來就沒有處理事情權，有的問題無法得到真正體現(xiàn)，使一些問題被庫存積壓出來，并沒有對應的牽制對策。
4、現(xiàn)行的內(nèi)部控制制度不完善，不適合業(yè)務流程發(fā)展需要。在實際管理方法與經(jīng)營實效性總體目標層面，其延用的各種考評規(guī)章制度或是從前的考評辦法，盡管每年在數(shù)量上考核標準有一定的變化，但考評內(nèi)容和方式顯著老舊，造成一部分社從個人利益考慮，置各種各樣牽制于不顧，違規(guī)操作。有的機構搶開發(fā)客戶，濫用計算學科、偽造帳表、以貸收息等諸多問題，都反映了內(nèi)部控制制度與市場拓展無法同步問題。有些行業(yè)、有些職位內(nèi)部控制階段迄今為止處在真空泵。
5、風險控制系統(tǒng)不完善，對內(nèi)控制度的描述與監(jiān)管不足。風險管控是金融企業(yè)內(nèi)控制度中的一個難題，目前我區(qū)農(nóng)信社以總體風險管控為目的的資產(chǎn)負債率占比管理方法仍然處于軟約束環(huán)節(jié)，以部分風險管控為的內(nèi)涵借款分責管理方法還實行不嚴格，欠缺實際風險評價及操縱為中心的信貸風險管理管理體系.管理制度也極不健全。發(fā)放貸款都還沒推行風險系數(shù)管理方法，對操作系統(tǒng)的風險管控能力較差，并且對農(nóng)村信用社內(nèi)控制度的考評還欠缺具體標準及辦法。
二、個人的感受
所說高效的內(nèi)控制度包含有四層含意，即：其一、這是無時不控的根植于業(yè)務操作的自始至終；其二、這是無處不控的——與業(yè)務速度與空間同歩，乃至有一定的超前的，以反映內(nèi)部控制優(yōu)先選擇的觀念，其三、這是沒有人不控的——上升管理人員，下到每一位職工，僅有嚴格遵守內(nèi)控制度才算是無上無尚的；其四、這是無事不控的——小業(yè)務流程要控，大事情更要控，一切經(jīng)營與管理主題活動莫不則在操縱下開展，沒有例外與“個案”解決。
農(nóng)信社建立什么樣的內(nèi)控制度呢？最先我自己覺得：提高責任意識是基本。一切主題活動離不了人，人都是生產(chǎn)主力里最活的影響因素，內(nèi)控制度不可以除外。較好的內(nèi)控制度即是經(jīng)營管理人設計方案結構時代的產(chǎn)物，也是其遵照維修的結論。假如說設計方案結構不容易，那樣有色彩遵照維護保養(yǎng)則更加難。由于，必須堅持不懈不辭勞苦，一以貫之。從這一實際意義中說，責任意識樹牢之時，才算是內(nèi)控制度運作徹底及時之際。
提高責任意識，從股票基本面看來，便是要強化全體人員的責任意識。即：每一位職工首先加強按規(guī)章制度辦事的意識，再也不是憑“工作經(jīng)驗”實際操作。次之，要牢固樹立規(guī)章制度面前人人平等的信仰，再也不是俯首帖耳。其次，要牢固樹立內(nèi)控制度從我做起，人人有責的觀念，再也不是與己無關，聽之任之。
提高責任意識，從重點戶看，便是要強化二級運營管理班子的責任意識，充分體現(xiàn)營銷與管理抓牢，市場拓展與內(nèi)控體系建設抓牢，經(jīng)濟效益與守規(guī)抓牢，做自律的榜樣。
企業(yè)內(nèi)控心得體會4
20xx年5月4日，你作為XX集團市場開拓核心的一名新入職員工，參與了開發(fā)中心組織內(nèi)控培訓，對于我這樣一個剛從學校出去的應屆畢業(yè)生而言，我認識到企業(yè)內(nèi)控對企業(yè)經(jīng)營發(fā)展趨勢的重要性，學了有關企業(yè)內(nèi)控的基本知識，獲益匪淺。
內(nèi)控制度，致力于完成保障措施的`一個過程。對公司的經(jīng)營發(fā)展趨勢而言，有益于提升企業(yè)運營管理水準，防控風險；對外開放則達到外部監(jiān)管機構規(guī)定。針對網(wǎng)絡營銷的內(nèi)部市場操縱，其步驟包括市場調(diào)查、申請審核、投標過程管理方法、投標書點評、獎賞管理方法和國際市場監(jiān)督。
內(nèi)控制度就是為了達到目標所經(jīng)歷的一個過程，學習的過程也隨著市場轉變、公司戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃的改變而改變，并沒有一個結論。內(nèi)控制度不單單是規(guī)章制度操縱，其服務體系要以風險性為指導，以步驟為對象，以操縱為手段，以制度為平臺上的“四位一體”，逐步推進操縱系統(tǒng)化，規(guī)章制度系統(tǒng)化，步驟職位化。雖說內(nèi)控制度不僅僅只是僅僅規(guī)章制度操縱，可是規(guī)章制度則是內(nèi)控制度中很重要的一部分。企業(yè)運營的所有階段和做運營管理活動參加者是人類，因而內(nèi)控制度不能靠禮治，反而是靠的是規(guī)章制度，靠辦法。一套逐步完善的公司管理制度針對公司的發(fā)展尤為重要，體制的管束才能保證公司、單位井然有序正常運作。
因而，對于我個人來說，增強責任意識是核心，更要不斷學習新知識，不斷充實自己。因公司規(guī)模就會越大，企業(yè)經(jīng)營模式也會出現(xiàn)非常大變化，對我而言是一個新的目標，因此我還要有積極主動工作責任心，正確對待每一項工作中都需要有主動意識，無論在工作上碰到什么樣的問題，都需要想辦法解決困難，達到目標。完成并不等于結論，領導干部把每日任務交給我，并不是需看我怎么做，而是應該完成結論。不找原因，不找借口，認真完成每日任務，收獲成果。
企業(yè)內(nèi)控心得體會5
近期大家金融機構出現(xiàn)了一些難題，盡管難題出現(xiàn)在了一些人的身上，但是必須造成大家的高度關注。這類問題發(fā)生，主要反映了大家銀行職員內(nèi)控制度不嚴實，合規(guī)意識不合規(guī)，我家里有思想上的難題，也是有工作上的問題，但壓根是平時對于學習不夠重視，遵守制度不嚴格。我銀行是一名財務會計，可以從遇到的問題中汲取教訓，必須做到提升內(nèi)部控制，推進合規(guī)管理，規(guī)避風險，必須搞好兩個方面工作中：一就是我們金融機構每一位職工要保持警惕，塑造金融業(yè)危機意識，充分體現(xiàn)“金融業(yè)務必安全性，安全性為了能金融業(yè)”，忠誠執(zhí)行自己工作崗位職責，從自己的身旁開始做起，從日常操控的`小事做起，防患于未然，牢記“潰于蟻穴，千里之堤”的古話，完成“內(nèi)部控制防風險，合規(guī)管理守護平安”目標。二就是我們金融機構要牢固樹立當代金融機構經(jīng)營管理理念，創(chuàng)建當代金融機構經(jīng)營方式，標準當代銀行管理方法，把提升內(nèi)部控制，推進合規(guī)工作作為當前一項重要任務，推上審議日程，采取有力措施，避免一切金融的風險，保證銀行資產(chǎn)安全性，完成身心健康穩(wěn)定發(fā)展。
為汲取教訓，避免這類問題的再次出現(xiàn)，大家金融機構每一個職工必須堅持下列五點，保證提升內(nèi)部控制，推進合規(guī)管理，規(guī)避風險，推動大家金融機構身心健康穩(wěn)定發(fā)展。
一是提升金融業(yè)危機意識。
每一個職工要努力學習，把握金融的風險所發(fā)生的緣故與規(guī)律性，把當心風險性、認清風險性、管理風險、規(guī)避風險的觀念深層次自己的心里，在所有的職位，一切工作上，思想觀念崩緊安全性一根弦，時刻不忘金融的風險。
二要加強自身建設。
每一個職工要努力學習，提升思想道德教育，要潔身自愛，正確看待名與利與金錢，嚴以律己，防患于未然，壓實精神寄托，筑牢思想防線，保證工作方面標準化、在生活上嚴格要求、作風上高境界，避免一切社會上各種不良行為與腐爛風格。
三要嚴格遵守各類工作規(guī)范。
工作中政策是防范金融風險的天然屏障，工作規(guī)范好比是佳園的籬笆墻，籬笆墻扎牢了，流浪狗進不去。每一個職工執(zhí)行制度要實實在在，絲毫沒有留情，保證規(guī)章制度上邊無商議，規(guī)章制度上邊絕情面，把合規(guī)、合規(guī)管理、合規(guī)操作落入工作中細處。
四要具備合乎銀行業(yè)務具體的內(nèi)部控制文化藝術。
每一個職工要認可大家商業(yè)銀行的內(nèi)部控制文化藝術，把內(nèi)部控制意識和內(nèi)部控制文化融合到自己的思維最深處，變成自己的主動個人行為，推進對合規(guī)操作的認知，學習與了解規(guī)章制度，提高執(zhí)行制度能力與主動性，產(chǎn)生凡事都合乎遵紀守法合規(guī)的工作要求，在心間搭起一道堅不可摧的社會道德萬·里長城。
五要了解本身崗位工作的職責要求。
每一個職工要清楚并掌握內(nèi)部控制關鍵點，根據(jù)自己的崗位具體，處處留心，事事關心，可以及早發(fā)現(xiàn)并清除存有的金融的風險，根據(jù)合規(guī)管理遵紀守法，確保銀行資產(chǎn)安全，達到最高收益。
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